4月16日，中国证监会北京监管局日前深远了对于对中国星河证券股份有限公司汲取出具警示函行政监管步履的决定。

经查，中国星河证券股份有限公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业东谈主员过甚配偶、是非不绝东谈主投资动作监控不到位的情况。

这反应出公司未能有用本质合规处分，违背了《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分办法(2020年校正)》第三条的法例。

左证《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分办法(2020年校正)》第三十二条第一款，北京证监局决定对中国星河证券股份有限公司汲取出具警示函的行政监管步履。

同期，配资门户北京证监局提议，中国星河证券股份有限公司应引觉得戒，崇拜查找和整改问题，设立健全里面适度轨制，加强对业务和东谈主员处分，切实普及合规处分水平。

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