中原中证 AAA 科技编削公司债交游型绽开式指数证券投资
基金上市交游公告书
基金经管东说念主：中原基金经管有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：上海证券交游所
上市时期：2025 年 7 月 17 日
公告日历：2025 年 7 月 14 日
中原中证 AAA 科技编削公司债交游型绽开式指数证券投资基金上市交游公告书
中原中证 AAA 科技编削公司债交游型绽开式指数证券投资基金上市交游公告书
一、病笃声明与请示
《中原中证 AAA 科技编削公司债交游型绽开式指数证券投资基金上市交游公告书》
（以
下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金信息露馅内容与方式准则第 1 号〈上市交游公告书的内容与方式〉
》、《上海证券
交游所证券投资基金上市王法》的章程编制，中原中证 AAA 科技编削公司债交游型绽开式
指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金经管东说念主中原基金经管有限公司的董事会及董事
保证本公告所载贵府不存在造作记录、误导性叙述或者首要遗漏，并对其内容确实凿性、准
确性和圆善性承担个别及连带包袱。本基金托管东说念主招商银行股份有限公司保证本公告中基金
财务司帐贵府等内容确实凿性、准确性和圆善性，承诺其中不存在造作记录、误导性叙述或
者首要遗漏。
中国证监会、上海证券交游所对本基金上市交游及计划事项的意见，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未触及的计划内容，请投资者详备查阅本基金招募说明书过头更新。
二、基金概览
。
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三、基金的召募与上市交游
（一）本基金召募情况
20251381号文。
（1）网上现款发售代理机构
具有基金代销业务经验的上海证券交游所会员单元，具体名单可在上海证券交游所网站
查询。
（2）网下现款发售机构
（i）直销机构
投资者不错通过本公司北京分公司，设在北京的投资答理中心进行网下现款认购。
（ii）发售代理机构
招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司等。
。
召募技能净认购金额为东说念主民币 2，960，818，000.00 元，认购资金在召募技能产生的利息为东说念主民
币 57，571.46 元。召募资金至 2025 年 7 月 10 日已划入本基金托管专户。根据本基金招募说
明书的章程，通过基金经管东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募技能产生的利息，将
折算为基金份额归投资者统统，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准；网上现款认
购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后产生的利
息，计入基金资产，不折算为投资者基金份额。
日获中国证监会书面阐明，基金合同自 2025 年 7 月 10 日起隆重告成。
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召募及利息结转的基金份额共计2，960，818，000份，已一都计入投资者账户，归投资者统统。
根据本基金基金合同、招募说明书等计划章程，本公司以2025年7月11日为基金份额折
算日对本基金进行了基金份额折算。本次基金份额折算前本基金基金份额总额为
后份额。
本基金登记机构已于2025年7月11日对本基金基金份额进行了变更登记。
（二）本基金上市交游的主要内容
投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交游。
。
理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，披
露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海证券交游所行情发布系统揭示基金
份额净值。
四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主
（一）捏有东说念主户数
扬弃2025年7月10日，本基金基金份额捏有东说念主户数为1，732户，平均每户捏有的基金份额
为1，709，479.21份。
（二）捏有东说念主结构
扬弃2025年7月10日，机构投资者捏有的本基金基金份额为2，920，092，000份，占基金总
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份额的98.62%；个东说念主投资者捏有的本基金基金份额为40，726，000份，占基金总份额的1.38%。
扬弃2025年7月10日，本基金经管东说念主的从业东说念主员未捏有本基金基金份额。本基金经管东说念主
的高等经管东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主、本基金的基金司理捏有本基金份额总量的数
量区间为0。
（三）前十名捏有东说念主
扬弃 2025 年 7 月 10 日，本基金前十名基金份额捏多情面况如下：
序号 捏有东说念主称呼（全称） 捏有基金份额（份） 占总份额比例
景通盈债券投资相聚资金信托策划
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金经管东说念主
称呼：中原基金经管有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层
法定代表东说念主：张佑君
总司理：李一梅
信息露馅负责东说念主：李彬
客户业绩电话：400-818-6666
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传真：010-63136700
注册成本：23800万元
建设批准文号：中国证监会证监基字199816号
工商登记注册的法东说念主营业牌照文号：911100006336940653
筹划范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产经管；（四）从事特定客户
资产经管业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
捏股单元 捏股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
Mackenzie Financial Corporation 27.8%
Qatar Holding LLC 10%
揣测 100%
公司诞生了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东说念主员竖立。
公司业务部门主要分为投研部门、风险约束部门、营销部门、后台运作部门等。其中，
投研部门主要负责投资研究、投资经管、投资交游等职责；风险约束部门主要负责投资的事
前、事中、过后风险合规监控等职责；营销部门主要负责营销和阛阓扩充等职责；后台运作
部门主要负责司帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的经管和抠门等职责。
中原基金经管有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批天下
性基金经管公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、
青岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批天下社
保基金经管东说念主、首批企业年金基金经管东说念主、境内首批 QDII 基金经管东说念主、境内首只 ETF 基金
经管东说念主、境内首只沪港通 ETF 基金经管东说念主、首批内地与香港基金互认基金经管东说念主、首批基
本养老保障基金投资经管东说念主经验、首家加入联合国包袱投资原则组织的公募基金公司、首批
公募 FOF 基金经管东说念主、首批公募养老宗旨基金经管东说念主、首批个东说念主待业金基金经管东说念主、境内
首批中日互通 ETF 基金经管东说念主、首批商品期货 ETF 基金经管东说念主、首批纳入互联互通 ETF 基
金经管东说念主、首批北交所主题基金经管东说念主以及特定客户资产经管东说念主、保障资金投资经管东说念主、公
募 REITs 经管东说念主，国内首家承诺“碳中庸”具体宗旨和旅途的公募基金公司，香港子公司是首
批 RQFII 基金经管东说念主。中原基金是业务领域最平素的基金经管公司之一。27 年来，公司秉
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承“为信任奉献答复”的企业宗旨，坚捏以专科、严谨的投资研究为基础，为投资东说念主提供优质
的基金产物和答理业绩。凭借表率的筹划经管和简洁的品牌声誉，公司屡次荣获境表里泰斗
奖项。
扬弃当今，公司旗下经管 481 只公募基金，品种涵盖货币型、债券型、夹杂型、股票型、
指数型、QDII、FOF、公募 REITs 等不同类型，建立了遮掩高中低风险等第的公募基金产物
线，为各类风险偏好投资者提供方便、专科的投资答理业绩。
武文琦女士，硕士。2016年7月加入中原基金经管有限公司，历任研究员、基金司理助
理，现任中原30天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任
职）、中原稳鑫增利80天滚动捏有债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、
中原鼎旺三个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、
中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎智债券型证券投
资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2024
年11月25日起任职）
、中原中证AAA科技编削公司债交游型绽开式指数证券投资基金基金经
理（2025年7月10日起任职）。
（二）基金托管东说念主
称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
建设日历：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
注册成本：252.20 亿元
法定代表东说念主：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息露馅负责东说念主：张姗
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招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东说念主捏股的股份制贸易银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家罗致国
际司帐轨范上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂
牌交游（股票代码：3968）
，10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。扬弃 2025
年 3 月 31 日，本集团总资产 125，297.92 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 19.06%，权重法
下成本充足率 15.62%。
资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、产物研发
团队、风险经管团队、系统与数据团队、样式相沿团队、运营经管团队、基金外包业务团队
券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正
式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金
托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资经管托管业务托管经验、保障资金托
管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境
内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包业绩经验、存托凭证试点存托业务等
业务经验。
招商银行资产托管结合自己在托管行业深耕 23 年的专科才能和编削精神，推出“招商银
行托管+”业绩品牌，以“践行价值银行政策，致力于于成为专科更精、科技更强、业绩更佳的
客户首选全球托管银行”品牌愿景为率领，以“值得信托的大师、贴隐衷迹的管家、让价值捏
续增多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以编削的“业绩产物化”为方法论，全所在助力资管
机构完竣可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大
不雅投研”“见微数据”三个业绩子品牌，连续编削托管系统、业绩和产物：在业内率先推出“网
上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管业绩轨范，首家发布私募基金绩效分析报
告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜托管国内第一只券商
相聚资产经管策划、第一只 FOF、第一只信托资金策划、第一只股权私募基金、第一家实
现货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第
一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，完竣从单一托管服
务商向全面投资者业绩机构的荡漾，得到了同行认同。
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招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力连续耕作，连年来取得业内各类奖项
荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融编削 “十佳金融产物编削奖”； 6
月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中
国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、
《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。
银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融编削“十佳金融产物编削
奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同
月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以
及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双耕作”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金
报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银
行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银
行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》
“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12
月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记
结算有限包袱公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托
管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国
基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获
中央国债登记结算有限包袱公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方财
富风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，
《证券时报》“2021 年度了得
资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020
年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2021 年度优秀
资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募
基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产
托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2022 年度优秀资产托
管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借
中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓编削奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国
基金报》第二届中国基金业编削英华奖“托管编削奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》
中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，
荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结
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算有限包袱公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度
债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康
养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管衔尾伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金
报“中国基金业英华奖-ETF20 周年绝顶评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海
算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主理的 2024 资
产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管
+”荣获“2024 迥殊影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比
中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券
报》“ETF 金牛生态圈迥殊托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方金钱风浪
际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2024 年
度优秀资产托管机构”奖项、上海算帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获
天下银行间同行拆借中心“2024 年度阛阓编削业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基
金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数产物托管机构”奖项。
（二）主要东说念主员情况
缪建民先生，本行董事长、非施行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央
财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招
商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障
集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，
中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障
（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限包袱
公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委文书、施行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。
行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文书，2022 年 6 月起任本行
行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银国
际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联花费金融有限公司副董事长、招商局金
融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会
第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1
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月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行
长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历
任本行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、总司理、公
司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、
副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业告诫，在风险经管、信贷经管、公司金融、
资产托管等领域有潜入的研究和丰富的实务告诫。
（三）基金托管业务筹划情况
扬弃 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。
（三）基金上市保举东说念主
称呼：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号迥殊期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表东说念主：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
计划东说念主：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
（四）验资机构
称呼：安永华明司帐师事务所（极度普通合股）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表东说念主：毛鞍宁
计划电话：010-58153000
传真：010-85188298
承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦
计划东说念主：蒋燕华
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六、基金合同提要
基金合同的内容提要见附件。
七、基金财务景色
（一）基金召募技能用度
本基金召募技能的信息露馅费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财产中列
支。
（二）基金上市前病笃财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无病笃财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
扬弃 2025 年 7 月 10 日，本基金的资产欠债表如下（未经审计）：
单元：东说念主民币元
资产 2025 年 7 月 10 日
资产：
货币资金 2，960，846，785.73
结算备付金 -
存出保证金 -
交游性金融资产 -
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 -
资产相沿证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收算帐款 -
应收股利 -
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应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 57，571.46
资产所有这个词 2，960，904，357.19
欠债和净资产
欠债：
短期借款 -
交游性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应答算帐款 -
应答赎回款 -
应答经管东说念主报答 -
应答托管费 -
应答销售业绩费 -
应答投资参谋人费 -
应交税费 -
应答利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 657.15
欠债揣测 657.15
净资产：
实收基金 2，960，818，000.00
未分拨利润 85，700.04
净资产揣测 2，960，903，700.04
欠债和净资产所有这个词 2，960，904，357.19
注：扬弃 2025 年 7 月 10 日，本基金基金份额净值为 1.0000 元，基金份额总额为
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八、基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金经管东说念主将使本基金的投资组合比例稳健
计划法律法例、部门法例、表随便文献的章程和基金合同的计划章程。
扬弃 2025 年 7 月 10 日（本基金合同自 2025 年 7 月 10 日起告成，本文牍期为 2025 年
，本基金的投资组合情况如下：
（一） 文牍期末基金资产组合情况
序号 样式 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
- -
- -
其中：股票
- -
- -
- -
其中：债券
资产相沿证券 - -
- -
- -
- -
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
其他各项资产 57，571.46 0.00
揣测 2，960，904，357.19 100.00
（二）文牍期末按行业分类的股票投资组合
本基金本文牍期末未捏有股票。
（三）文牍期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本文牍期末未捏有股票。
（四）文牍期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本文牍期末未捏有债券。
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（五）文牍期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金
本基金本文牍期末未捏有债券。
（六）文牍期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产相沿证券投资明
细
本基金本文牍期末未捏有资产相沿证券。
（七）文牍期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本文牍期末未捏有贵金属。
（八）文牍期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本文牍期末未捏有权证。
（九）文牍期末本基金投资的股指期货交游情况说明
本基金本文牍期末无股指期货投资。
本基金本文牍期末无股指期货投资。
（十）文牍期末本基金投资的国债期货交游情况说明
本基金本文牍期末无国债期货投资。
本基金本文牍期末无国债期货投资。
本基金本文牍期末无国债期货投资。
（十一）投资组合文牍附注
十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在文牍编制日前一年内受到公开驳诘、
处罚的情形。
备选股票库的情形。
序号 称呼 金额(元)
中原中证 AAA 科技编削公司债交游型绽开式指数证券投资基金上市交游公告书
本基金本文牍期末未捏有处于转股期的可调理债券。
本基金本文牍期末未捏有股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与揣测项之间可能存在尾差。
九、首要事件揭示
（一）2025 年 7 月 11 日发布中原中证 AAA 科技编削公司债交游型绽开式指数证券
投资基金基金合同告成公告。
（二）2025 年 7 月 11 日发布对于中原中证 AAA 科技编削公司债交游型绽开式指数
证券投资基金基金份额折算的公告。
（三）2025 年 7 月 12 日发布对于中原中证 AAA 科技编削公司债交游型绽开式指数
证券投资基金基金份额折算成果的公告。
十、基金经管东说念主承诺
本基金经管东说念主就基金上市交游之后履行经管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格盲从《基金法》过头他法律法例、
《基金合同》的章程，以老诚信用、费力
遵法的原则经管和运用基金资产。
（二）确凿、准确、圆善和实时地露馅如期文牍等计划信息露馅文献，露馅统统对基金
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份额捏有东说念主有首要影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交游所的监督经管。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何各人传播绪论中出
现的或者在阛阓富贵传的音讯后，将实时赐与公开通晓。
十一、基金托管东说念主承诺
本基金托管东说念主就本基金上市交游后履行的干系职责作念出以下承诺：
在本基金上市后，我行承诺严格解雇《基金法》等干系法例以及《中原中证 AAA 科技
编削公司债交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》、《中原中证 AAA 科技编削公司债
交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》的商定履行相应职责。
十二、基金上市保举东说念主意见
本基金上市保举东说念主就基金上市交游事宜出具意见如下：
（一）本基金上市稳健《基金法》《上海证券交游所证券投资基金上市王法》章程的相
关条款；
（二）基金上市文献确凿、准确、圆善，稳健干系章程要求，文献内所载的贵府均经过
核实。
的批复
（二）存放地点
备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。
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（三）查阅容貌
投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文
件的复制件或复印件。
中原基金经管有限公司
二○二五年七月十四日
中原中证 AAA 科技编削公司债交游型绽开式指数证券投资基金上市交游公告书
附件：基金合同提要
第一部分 基金合同当事东说念主及权力义务
一、基金经管东说念主
（一）基金经管东说念主简况
称呼：中原基金经管有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
建设日历：1998 年 4 月 9 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织方式：有限包袱公司
注册成本：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
计划电话：400-818-6666
（二）基金经管东说念主的权力与义务
《运作办法》过头他计划章程，基金经管东说念主的权力包括但不限于：
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法法例程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及计划法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度计划法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他稳健条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
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金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及计划法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权力或者实施其他法
律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在稳健计划法律、法例的前提下，制订和调整计划基金认购、申购、赎回、转托
管和非交游过户等的业务王法；
（17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律法例的干系章程，结合基金份额捏有东说念主洗钱风险
景色，选择相应合理的约束方法；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权力。
《运作办法》过头他计划章程，基金经管东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以老诚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划容貌
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分辨经管，分辨记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他计划章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择稳健合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基
金合同》等法律文献的章程，按计划章程计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎
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回的对价；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文牍；
（10）编制季度文牍、中期文牍和年度文牍；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过头他计划章程，履行信息露馅及文牍义务；
（12）保守基金贸易秘要，不表示基金投资策划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过头他计划章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予遁藏，不向他东说念主表示，但因监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他计划章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不低
于法律法法例程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，何况保证投资者
或者按照《基金合同》章程的时期和容貌，随时查阅到与基金计划的公开贵府，并在支付合
理成本的条款下得到计划贵府的复印件；
（18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时文牍中国证监会并文牍基金
托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计划基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其他法律行动；
（24）基金经管东说念主在召募技能未能达到基金的备案条款，《基金合同》不行告成，基金
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经管东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募
集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）施行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主：缪建民
成偶然间：1987 年 4 月 8 日
批准建设机关和批准建设文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）
组织方式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 252.20 亿元
存续技能：捏续筹划
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200283 号
（二）基金托管东说念主的权力与义务
《运作办法》过头他计划章程，基金托管东说念主的权力包括但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律法法例程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监
会，并选择必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
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（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权力。
《运作办法》过头他计划章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以老诚信用、费力遵法的原则捏有并安全看护基金财产；
（2）建设特意的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备敷裕的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对
所托管的不同的基金分辨诞生账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户诞生、
资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他计划章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金计划的首要合同及计划凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的商定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》过头他计划章程另有章程外，在
基金信息公开露馅前赐与遁藏，不得向他东说念主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行动计划的信息露馅事项；
（10）对基金财务司帐文牍、季度文牍、中期文牍和年度文牍出具意见，说明基金经管
东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金经管东说念主有未施行《基
金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳健的方法；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法律法法例程
的最低期限；
（12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或计划章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；
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（15）依据《基金法》
、《基金合同》过头他计划章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临驱散、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时文牍中国证监会和银行业监
督经管机构，并文牍基金经管东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿包袱，担任托管东说念主技能的
抵偿包袱不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；
（21）施行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过头他计划章程，基金份额捏有东说念主的权力包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金业绩机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼
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或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权力。
《运作办法》过头他计划章程，
外汇投资基金份额捏有东说念主的义务包括但不限
于：
（1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息露馅，实时期骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远隔的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）施行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游历程中因任何原因取得的不当得利；
（9）盲从基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交游及业务王法；
（10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保
证其确凿性；
（11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
第二部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不建设日常机构。
一、召开事由
国证监会另有章程或基金合同另有商定的除外：
（1）远隔《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调理基金运作容貌；
（5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答轨范，但根据法律法例的要求调整该等报答
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轨范的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会智商；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或揣测捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；
（13）远隔基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券交游所远隔上市的情形
除外；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或调整收费容貌；
（3）增多、减少、调整基金份额类别诞生；
（4）调整基金的申购赎回容貌及申购对价、赎回对价构成，调整申购赎回清单的内容；
（5）调整基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时期或频率；
（6）基金经管东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构调整计划基金认购、申购、赎回、
交游、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的王法；
（7）经履行稳健智商，基金推出新业务或业绩；
（8）基金在其他证券交游所上市、通畅场外申购赎回或其他申购赎回模式；
（9）因相应的法律法例、上海证券交游所或者登记机构的干系业务王法发生变动而应
当对《基金合同》进行修改；
（10）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
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金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；
（11）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集容貌
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主
提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知
提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、搅扰。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍容貌
额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议方式；
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（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决容貌；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文牍的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信容貌、寄托的公证机关过头计划容貌和计划东说念主、表决
意见寄交的截止时期和收取容貌。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的容貌
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会容貌、通信开会容貌或法律法例、监管机构允许的
其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主详情。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条款时，不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解稳健法律法例、
《基金合同》和会议文牍的章程，
何况捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
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集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
文牍商定的其他容貌在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面
容貌或会议文牍商定的其他容貌进行表决。
在同期稳健以下条款时，通信开会的容貌视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议文牍后，在 2 个职责日内链接公布干系
请示性公告，法律法例和中国证监会另有章程的除外；
（2）召集东说念主按基金合同商定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的容貌收取基金份额捏
有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文牍不插足收取表决意见的，不影响表决着力；
（3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表
决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主
代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解稳健法律法例、
《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记录相符。
用收罗、电话或其他容貌进行表决，或者罗致收罗、电话或其他容貌授权他东说念主代为出席会议
并表决，具体容貌由会议召集东说念主详情并在会议文牍中列明。在会议召开容貌上，本基金亦可
罗致其他非现场容貌或者以现场容貌与非现场容貌相结合的容貌召开基金份额捏有东说念主大会，
会议智商比照现场开会和通信容貌开会的智商进行。
五、议事内容与智商
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议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合
同和中国证监会另有章程的除外）、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集
东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会扣问的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的容貌下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程智商详情和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经扣问后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管
东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和
计划容貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的容貌通过。
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分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有商定外，转
换基金运作容貌、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金
合并以绝顶决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会选择记名容貌进行投票表决。
选择通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲解，不然提交稳健会议通
知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文牍章程的表
决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运转后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票
成果。
（3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在
晓谕表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以
一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘货成果。
（4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
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对其计票历程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决成果。
八、告成与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起 2 个职责日内按照法律法例和中国证监会干系
章程的要求在章程绪论上公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议。
告成的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有连续
力。
九、对于本基金的结合基金所捏本基金份额期骗表决权的容貌
若以本基金为宗旨基金且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金疏通的结合基金的基金合
同告成，鉴于本基金和结合基金的干系性，本基金结合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有
的结合基金的基金份额期骗宗旨 ETF 捏有东说念主大会的召集权、顺利出席或者拜托代表出席本
基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，结合基金捏有东说念主捏有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，结合
基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的结合基金份额占结合基金总份
额的比例，计较成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金结合基金的捏有东说念主，如经
基金经管东说念主阐明其单独或揣测捏有的结合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金
总份额的 10%的，可对本基金期骗基金份额捏有东说念主大会的召集权。
如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金结合基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/
出具表决意见或以代理投票授权寄托书拜托代表出席/出表决意见，并有权按照所捏有的联
接基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
结合基金的基金经管东说念主不应以结合基金的口头代表结合基金的整体基金份额捏有东说念主以
本基金的基金份额捏有东说念主的身份期骗表决权，但可接受结合基金的特定基金份额捏有东说念主的委
托以结合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表
决。
结合基金的基金经管东说念主代表结合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏
有东说念主大会的，须先解雇结合基金基金合同的商定召开结合基金的基金份额捏有东说念主大会，结合
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基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由结合基金的基
金经管东说念主代表结合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，从其章程。
十一、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条款、议事智商、表决条款等规
定，但凡顺利援用法律法例的部分，如畴昔法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基
金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无
需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第三部分 基金收益分拨原则、施行容貌
一、基金收益分拨原则
分成条款的前提下，本基金可进行收益分拨；在稳健计划基金分成条款的前提下，基金经管
东说念主还不错根据施行情况进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准。若基金合同告成不悦 3
个月则可不进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费
为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金经管东说念主可在法律法例允许的
前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基
金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程绪论上公告。
二、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨容貌
等内容。
三、收益分拨决议的详情、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》
的计划章程在章程绪论公告。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四部分 与基金财产经管、运用计划用度的索求、支付容貌与比例
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一、基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金干系的信息露馅费
用；
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付容貌
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15 %年费率计提。
经管费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管
东说念主查对一致的财务数据，按照与基金经管东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个职责日内按照指定
的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管
东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计划基金托管东说念主协商处罚。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管
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东说念主查对一致的财务数据，按照与基金经管东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个职责日内按照指定
的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管
东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计划基金托管东说念主协商处罚。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据计划法例及相应公约章程，按用度
施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财
产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度计划
税收征收的章程代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资标的和投资适度
一、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地完竣投资宗旨，本基金还
不错投资于国内照章刊行上市的其他债券资产（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、
次级债、地方政府债、政府相沿债券、政府相沿机构债券、中期单据、短期融资券、超短期
融资券等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具（含同行存单）
、国债期货、
信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会
的干系章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健智商后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份券和备
选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每
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个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍
的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例适度，以变更后的比例为准，基金管
理东说念主在履行稳健智商后，对本基金的投资比例作念出相应调整。
二、投资适度
基金的投资组合应遵从以下适度：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指数成份券
和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基
金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金
一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（2）基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；
（3）本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净
值的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值，不得向上基金捏有的
债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得向上上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，揣测（轧差计较）稳健基金合同对于
债券投资比例的计划商定；
（4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得向上该基金资产净值的 15%，
因证券阛阓波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不稳健该比例适度的，基
金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产相沿证券的比例，不得向上基金资产净
值的 10%。
（6）本基金捏有的一都资产相沿证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%。
（7）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产相沿证券的比例，不得向上该资产支
捏证券范围的 10%。
（8）本基金经管东说念主经管的一都基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产相沿证券，不得
向上其各类资产相沿证券揣测范围的 10%。
（9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
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购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保捏一致；
（10）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；但本基
金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项适度；
（11）本基金经管东说念主经管的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；
但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项适度；
（12）本基金参与信用繁衍品投资，需盲从下列投资比例适度：本基金不捏有具有信用
保护卖方属性的信用繁衍品，不捏有合约类信用繁衍品；本基金捏有的信用繁衍品口头本金
不得向上本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各类
信用繁衍品口头本金揣测不得向上基金资产净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行
东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳健上述章程投资比例
的，基金经管东说念主应在 3 个月内进行调整。
（13）法律法例或监管部门对上述比例适度另有章程的，从其章程。
除上述第（4）、（9）、（12）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、标
的指数成份券调整、标的指数成份券流动性适度、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素致
使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，
但中国证监会章程的极度情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同
的计划商定。在上述技能内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的商定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起运转。法律法例或监管部门另有
章程的，从其章程。
淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例适度进行变更的，以变更后的章程为准。
法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健智商后，则本
基金投资不再受干系适度。
为抠门基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
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（5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不正大的证券交游行动；
（6）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、施行约束东说念主或者
与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，退缩利益
突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱施行。干系交游必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。首要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律法例或监管部门修改或取消上述适度，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行稳健程
序后，则本基金投资不再受干系适度或以变更后的章程为准，自动盲从届时有用的法律法例
或监管章程。
第六部分 基金资产净值的计较方法和公告容貌
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周
在章程网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅绽开日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同撤废和远隔的事由、智商以及基金财产算帐容貌
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法法例程和基金合同商定可不经基
金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在章程绪论公告。
二、《基金合同》的远隔事由
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有下列情形之一的，经履行干系智商后，
《基金合同》应当远隔：
联络的；
标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏
有东说念主大会对处罚决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐
小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统依然受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐文牍；
（5）聘用司帐师事务所对算帐文牍进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐文牍出具法
律意见书；
（6）将算帐文牍报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
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算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的统统合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的计划首要事项须实时公告；基金财产算帐文牍经稳健《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐文牍报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法法例程的最低
期限。
第八部分 争议的处理和适用的法律
因《基金合同》产生或与之干系的争议，各方当事东说念主应通过协商、协调处罚，协商、调
解不行处罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有
效的仲裁王法并以普通智商进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系
各方均有连续力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理技能，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，各自陆续至意、费力、尽
责地履行基金合同和托管公约章程的义务，抠门基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区
和台湾地区法律）统领并从其解释。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌
《基金合同》原来一式三份，除上报计划监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各
捏有一份，每份具有同等的法律着力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合
和营业场合查阅。
