上银基金治理有限公司 上银慧兴盈债券型证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 12 月 28 日公告）    基金治理东说念主：上银基金治理有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 上银慧兴盈债券型证券投资基金                        更新招募说明书                  【重要教导】   上银慧兴盈债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2020 年 8 月 14 日经 中国证监会证监许可﹝2020﹞1779 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 4 月 6 日肃穆见效。   基金治理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧 基金的投资价值及商场远景等作出骨子性判断或者保证。   基金治理东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产， 基金治理东说念主不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应致密阅读本招募说明书，全面 看法本基金居品的风险收益特征，充分洽商投资者自身的风险承受智力，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出清闲决策。基金治理东说念主 提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括商场风险、治理风险、流动性风险、 信用风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是债券型证券投资基金，预 期风险与预期收益高于货币商场基金，但低于夹杂型基金和股票型基金。基金净 值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金 收益，同期承担相应的投资风险。   本基金投资资产维持证券。投资资产维持证券可能靠近信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来较 大的负面影响。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回苦求时，基金治理东说念主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金治理东说念主将对基金简称进行特地象征，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并眷注本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应致密阅读本招募说明书，全 面看法本基金的风险收益特征和居品性格，并充分洽商自身的风险承受智力，理 上银慧兴盈债券型证券投资基金                      更新招募说明书 性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其改日表现，基金治理东说念主治理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩表现的保证。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 2 日，有计划财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                                                                                            更新招募说明书                                                         目        录 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  一、绪   言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息败露治理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险治理规定》（以下简称“《流动性风险治理规定》”） 相配他有计划规定以及《上银慧兴盈债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）编写。   本招募说明书弘扬了上银慧兴盈债券型证券投资基金的投资办法、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策有计划的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性阐发或者重 大遗漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府苦求召募的。本基金治理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有计划规定享有权利、承担义务；基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利 和义务，应详确查阅《基金合同》。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                           更新招募说明书                      二、释    义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验更正和补充 券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 说明书》相配更新 概要》相配更新 公告》 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正 实施的《证券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 上银慧兴盈债券型证券投资基金                           更新招募说明书 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其不 时作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理规定》及颁 布机关对其往往作念出的更正 员会 义务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经有计划政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及干系法律律例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及干系法律律例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 上银慧兴盈债券型证券投资基金                        更新招募说明书 额，办理基金份额的申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务 监会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主坚强了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受上银基金治理有限公司托付办理登记业务的机构 所治理的基金份额余额相配变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面 阐发的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 通达日 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 是范例基金治理东说念主所治理的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金 治理东说念主和投资东说念主共同遵守 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 规定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规定的条件，苦求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额治愈为 基金治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金治愈中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金治愈中转 入苦求份额总和后的余额）进步上一通达日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收申购款相配他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 报刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等序论 事件 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开垦行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行 转让或交易的债券等 法律律例以及监管部门、自律法令的规定通过调整基金份额净值的方式，将基 金调整投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到 平允对待 门账户进行处置清理，目的在于灵验进攻并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险治理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧 不细目性的资产 上银慧兴盈债券型证券投资基金                     更新招募说明书                       三、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主概况   称呼：上银基金治理有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   法定代表东说念主：武俊   设立日历：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   组织神志：有限就业公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：持续筹谋   有计划电话：021-60232799   有计划东说念主：敖玲   股权结构：上海银行股份有限公司持有 100%股权   （二）基金治理东说念主主要东说念主员情况   武俊先生，董事长，上海财经大学管帐学博士研究生。历任上海银行总行 金融商场部副总司理、投资银行部副总司理、金融商场部副总司理兼同行部总 司理、金融商场部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸纯熟分别行党委委员、 金融商场部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸纯熟分别行党委委员、副行长， 金融商场部副总司理（主理就业）兼同行部总司理、金融商场部副总司理、金 融商场部总司理兼资产治理部总司理等职务。现任上海银行业务总监兼金融市 场部总司理，上银基金治理有限公司董事长。   孙蕾女士，董事，南开大学经济学硕士。历任工商银行天津分行新技能产 业园区支行职工，浦发银行天津分行资金财务部、财务核算中心科长，上海银 行天津分行资金财务部总司理、总行缱绻财务部治理管帐部高等司理、总行计 划财务部见习总司理助理等职务。现任上海银行总行缱绻财务部副总司理，上 银基金治理有限公司董事。   尉迟平女士，董事兼总司理，上海财经大学经济学硕士。历任上海银行股 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 份有限公司总行金融商场部债券交易部高等司理助理、高等副司理、高等司理， 金融商场部外汇与贵金属部高等司理，金融商场部见习总司理助理等职务；上 银基金治理有限公司总司理助理、副总司理等职务。现任上银基金治理有限公 司董事兼总司理。   徐丽女士，清闲董事，东北财经大学经济学硕士。历任财政部农业财务司 主任科员，中国经济开垦信赖投资公司总司理助理，中国民族证券有限就业公 司副总裁，中国水务集团有限公司副总司理，珠海元泰投资基金治理公司总经 理，中国华融资产治理股份有限公司外部监事等职务。现任天津中乾景隆股权 投资基金治理有限公司参谋人、上银基金治理有限公司清闲董事。   蒋晓云女士，清闲董事，好意思国中康涅狄格州立大学商学院工商治理硕士。 历任铁说念部北京通讯讯号工场助理工程师、北京市缱绻机技能研究所工程师， 国度经济体制转换委员会外事司副处级调研员，国度外汇治理局储备治理司副 处级调研员，中国投资有限就业公司投资运营部总监等职务。现任上银基金管 理有限公司清闲董事。   李德峰先生，清闲董事，中央财经大学金融学专科博士研究生。历任山东 省菏泽地区林业局办公室秘书，中央财经大学金融学院教师、番邦语学院副书 记兼副院长、金融学院副文牍，中国证券业协会课本编写与命题委员会委员、 培训委员会委员。现任中央财经大学金融学院副老师、研究生导师，中央财经 大学金融学院中国城乡发展与金融研究中心主任，前海兴邦金融租借有限就业 公司清闲董事，张家口农村买卖银行股份有限公司清闲董事，上银基金治理有 限公司清闲董事。   胡友群女士，职工监事，博士。历任申万宏源证券博士后研究员、上银基 金专户投资部副总监、固收研究副总监等职务。现任上银基金治理有限公司职 工监事、固收研究总监，上银瑞金成本治理有限公司监事。   尉迟平女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   王玲女士，督察长，中国东说念主民大学管帐学博士研究生。也曾久任职于深圳 证券交易所和北京市星石投资治理有限公司。现任上银基金治理有限公司督察 上银慧兴盈债券型证券投资基金                   更新招募说明书 长兼总法律参谋人。   陈士琛先生，首席信息官，北京师范大学工学硕士。历任北京师范大学讲 师，中国工商银行数据中心（北京）系统部系统工程师、测试治理部副总司理、 测试三部副总司理等职务，工银瑞信基金治理有限公司信息科技部总监。   王稼秋先生，副总司理，上海财经大学经济学学士。曾在上海银行股份有 限公司总行金融商场部、金融同行部任职。现任上银基金治理有限公司副总经 理兼上银瑞金成本治理有限公司董事长。   廖隽女士，副总司理兼商场营销部总监，河北经贸大学学士。曾在农业银 行上海普陀支行，上海银行总行公司业务部、市南分行公司业务部、漕河泾支 行等任职。   （1）现任基金司理   葛沁沁女士，硕士研究生，曾于光大证券任职，从事固定收益投资研究相 关就业。现任上银慧兴盈债券型证券投资基金基金司理、上银聚远盈 42 个月定 期通达债券型证券投资基金基金司理、上银聚远鑫 87 个月按时通达债券型证券 投资基金基金司理、上银慧鼎利债券型证券投资基金基金司理、上银聚恒益一 年按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理、上银聚嘉益一年按时通达债 券型发起式证券投资基金基金司理、上银慧永利中短期债券型证券投资基金基 金司理、上银慧盈利货币商场基金基金司理、上银慧祥利债券型证券投资基金 基金司理。   蔡唯峰先生，硕士研究生，历任 Bloomberg 典质贷款证券小组金融应用工 程师，申银万国期货研究所高平分析师，上海银行金融商场部债券与养殖品交 易业务副司理，中银基金专户投资司理等职务。现任上银基金固定收益部副总 监、上银聚鸿益三个月按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理、上银慧 添利债券型证券投资基金基金司理、上银慧尚 6 个月持有期夹杂型证券投资基 金基金司理、上银慧享利 30 天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金基金 司理、上银慧信利三个月按时通达债券型证券投资基金基金司理、上银聚泽益 债券型证券投资基金基金司理、上银慧诚利 60 天持有期债券型证券投资基金基 金司理、上银慧元利 90 天持有期债券型证券投资基金基金司理、上银慧兴盈债 上银慧兴盈债券型证券投资基金                              更新招募说明书 券型证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   倪侃先生，治理时分为 2021 年 4 月 6 日至 2021 年 5 月 14 日。   尉迟平女士（投资决策委员会主席、总司理）；   卢扬先生（权益投研部总监、投资总监、基金司理）；   翟云飞先生（量化投资部总监、基金司理）；   吴伟先生（资产配置部副总监、基金司理）；   蔡唯峰先生（固定收益部副总监、基金司理）；   许佳先生（固收投资总监、基金司理）；   赵治烨先生（投资副总监、基金司理）；   楼昕宇先生（基金司理）。   （三）基金治理东说念主职责 配收益； 其他法律步履；   （四）基金治理东说念主的承诺 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 监会的有计划规定，建立健全里面箝制轨制，采纳灵验法式，在意违背现行灵验 的有计划法律律例、基金合同和中国证监会有计划规定的步履发生。 下列步履：   （1）将其固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争允地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利 益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东说念主从事干系的交易举止；   （7）卤莽包袱，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会不容的其他步履。 家有计划法律、律例及行业范例，老实信用、勤劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其它基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽包袱、耗损权利，不按照规定履行职责；   （7）违背现行灵验的法律律例、基金合同和中国证监会的有计划规定，走漏 在职职期间明察的有计划证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事干系的交易 举止；   （8）违背证券交易场合业务法令，利用对敲、倒仓等妙技主宰商场价钱， 搅扰商场顺次； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）在公开信息败露和告白中特意含有不实、误导、诓骗因素；   （11）以不正大妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政律例和中国证监会不容的步履。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 采纳灵验法式，保证基金财产无用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他举止。   （五）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 取不妥利益； 露在职职期间明察的有计划证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息；   （六）基金治理东说念主的里面箝制轨制   （1）健全性原则：里面箝制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个方法。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的灵验践诺。   （3）清闲性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对清闲，公司基金 资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋治理方法镌汰运作成本，提升 经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制成果。   里面箝制的基本要素包括箝制环境、风险评估、箝制举止、信息沟通（报 告轨制）、里面监控、监督和里面监察。   （1）箝制环境   箝制环境组成公司里面箝制的基础，箝制环境包括筹谋理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、职工说念德训诲等内容。   公司治理层贯彻内控优先和风险治理理念，培养全体职工的风险防御看法， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险看法联结到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。公司全体职工必 须以身殉职勤劳尽责，严格遵守国度律例和公司各项规章轨制。   公司完善法东说念主治理结构，充分施展清闲董事和监事职能，严禁不正大关联 交易、利益运送和里面东说念主箝制表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作彼此清闲。公司建立决策科学、运营范例、治理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策模范和治理议事法令，高效、严谨的业务践诺系统，以及 健全、灵验的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身筹谋性格设立礼貌递进、权责统一、 严实灵验的三说念监控防地，即：以岗亭办法就业制为基础的第一说念监控防地； 干系部门、干系岗亭之间彼此监督制衡的第二说念监控防地；以督察长和监察稽 核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防 线。   公司建立灵验的东说念主力资源治理轨制，健全激发不休机制，确保公司东说念主员具 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书 备与岗亭要求相适合的职业操守和专科胜任智力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司内、外部风险进行识别、评估 和分析，实时防御和化解风险。   各部门根据公司风险评估圭臬制定、修改本部门内控轨制，提交监察稽核 部，监察稽核部对各部门提交的里面箝制轨制进行复核，提交总司理办公会审 议通过后发布实施。风险治理委员会负责评估公司内、外部风险，评价公司的 基本治理轨制以及建议改进决议，报公司董事会。   （3）箝制举止   ①授权箝制。授权箝制联结于公司筹谋举止的遥远，授权箝制的主要内容 包括：推动会、董事会、监事和治理层应当充分了解和履行各自的权利，建立 健全公司授权圭臬和模范，确保授权轨制的贯彻践诺；公司各业务部门、分支 机构和公司职工应当在规定授权范围巨匠使相应的职责；公司要紧业务的授权 应当采纳书面神志，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已 获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时 修改或取消授权。   ② 资产分离箝制。基金资产、特定客户资产与公司资产、不同基金的资产 和其他托付资产要实行清闲运作，分别核算。   ③业务进攻箝制。基金资产的运作治理与公司自有资金，与特定客户托付 资产实行清闲进攻运作，在东说念主员配置、岗亭职责相配里面治理轨制、业务法令 与过程、有计划银行入款账号、证券账号平分开竖立，并分开核算。   ④ 岗亭进攻轨制。公司扩充里面就业的办法治理和范例的岗亭就业制，各 岗亭东说念主员各司其职、严格遵守操作模范和就业圭臬，限制越权、穿插、代理等 步履，以便于各部门明确单干、各岗亭彼此监督；包括货币、有价证券的看护 与账务相分离，重要空缺凭证的看护与使用相分离，投资决策与具体交易操作 相分离，前台交易与后台结算相分离，损失的阐发与核销相分离，风险评定东说念主 员与业务办理岗亭相分离，基金司理与办理特定客户资产治理业务的投资司理 岗亭相分离等。   ⑤ 物理进攻轨制。对于不同就业区画分不同的秘密级别，基金投资、交易、 上银慧兴盈债券型证券投资基金                更新招募说明书 研究、公司自有资金治理等干系部门，在空间上和轨制上适当进攻。强调交易 部门和财务部门的一级秘密性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要明察内幕信息的东说念主员，制定严格的批准模范、秘密守则和监 督处罚法式。   ⑥ 危险处理机制。公司制订切实灵验的蹙迫情况处理轨制，建立危险处理 机制和模范，主要包括：蹙迫情况处理轨制、隐衷收复缱绻、贵府备份和系统 备份法式。隐衷收复缱绻需要跟着业务的改变而更新，每年测试及演习一次。   （4）信息沟通   为宝贵信息沟通渠说念的流通，建立了了的申报系统，公司制定治理和业务 申报轨制，包括按时申报轨制和临时申报轨制。按时申报按照逐日、每周、每 月、每季度等不同的时分、频次进行申报。临时申报是指一朝出现申报事由后 的实时申报。此外，公司制定针对违纪及罪人步履的举报机制。职工发现违纪 或罪人步履出刻下可视情况越级申报。   （5）里面监控   公司建立灵验的里面监控轨制，竖立督察长和监察稽核部，对公司里面控 制轨制的践诺情况进行持续的监督，保证里面箝制轨制落实。   公司按时评价里面箝制的灵验性，根据商场环境和新的法律律例等情况， 应时改进。   （6）监督和里面监察   公司严格贯彻基金治理干系的法律律例，严格照章筹谋。督察长和监察稽 核部负责确保公司运作和各项业务稳妥法律律例的要求。   各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经监察稽核部进行 正当、合规审核。   督察长和监察稽核部负责监察各部门对法律律例、公司规章轨制、基金合 同的践诺情况，防卫于因违背法律律例等而产生的风险。   监察稽核部负责追踪法律律例的变化和更新，对业务部门的运作提供监察 圭臬和策略等方面的筹商及指引，提供监察方面的培训。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面箝制轨制是本公司董事会及治理层 上银慧兴盈债券型证券投资基金              更新招募说明书 的就业。   （2）上述对于里面箝制的败露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司的发展赓续完善里面箝制制 度。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                         更新招募说明书                    四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹谋   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。箝制 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 9.89 万亿元，结束营业收入 1110.47 亿元， 同比镌汰 4.15%，结束包摄于母公司推动的净利润 426.80 亿元。   开业三十多年来，兴业银行遥远坚持“诚挚服务，相伴成长”的筹谋理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   （二）托管业务部部门竖立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设玄虚治理处、基金证券业 务处、信赖保障业务处、甘心私募业务处、居品治理处、稽核监察处、投资监 督治理处、运行治理处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金 从业经验。   （三）基金托管业务筹谋情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管 上银慧兴盈债券型证券投资基金                         更新招募说明书 业务批准文号：证监基金字200574 号。箝制 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共 托管证券投资基金 670 只，托管基金的基金资产净值共计 23386.83 亿元，基金 份额共计 22572.13 亿份。   （四）基金托管东说念主的里面箝制轨制   严格遵守国度有计划托管业务的法律律例、行业监管规章和行内有计划治理规 定，称职筹谋、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全无缺，确保有计划信息的信得过、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   兴业银行基金托管业务里面箝制组织架构由总行里面箝制委员会、总行风 险治理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营治理部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面箝制组织依照本行干系轨制对本行托管业务风险治理 和里面箝制实施治理。   （1）全面性原则：里面箝制联结资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和 居品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；   （2）重要性原则：里面箝制应当在全面箝制的基础上，眷贯注要业务事项 和高风险界限；   （3）清闲性原则：开展托管业务的部门和岗亭的竖立应权责分明、相对独 立、彼此制衡；   （4）审慎性原则：内控与风险治理必须以防御风险，保证托管资产的安全 与无缺为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；   （5）制衡性原则：里面箝制应当在治理结构、机构竖立及权责分拨、业务 过程等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率；   （6）适合性原则：里面箝制体系应同所处的环境相适合，以合理的成本实 现内控办法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度策略、法律及 筹谋治理的需要，应时进行相应修改和完善；里面箝制存在的问题应当约略得 到实时反馈和纠正；   （7）成本效益原则：里面箝制应当量度实施成本与预期效益，以适当的成 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书 本结束存效箝制。   （1）轨制栽植：建立了明确的岗亭职责、科学的业务过程、详确的操作手 册、严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织治理结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处率领业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险箝制法式。   （4）相对清闲的业务操作空间：业务操作区相对清闲，实施门禁治理和音 像监控。   （5）东说念主员治理：进行按时的业务与职业说念德培训，使职工栽植风险防御与 箝制理念，并坚强承诺书。   （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工按时演练；建立异 地灾备中心，保证业务不中断。   （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主负有对基金治理东说念主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同相配他有计划规定，托管东说念主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的缱绻、收益分拨、申购赎回以相配他有计划基金投资和 运作的事项，对基金治理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同 和有计划法律律例规定的步履，应实时以书面神志通知基金治理东说念主限期纠正，基 金治理东说念主收到通知后应实时查对并以书面神志对基金托管东说念主发出回函。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中 国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违纪步履，立即申报中国证监会， 同期，通知基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他有计划规定， 或者违背基金合同约定的，应当断绝践诺，立即通知基金治理东说念主，并实时向中 国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易模范已经见效的投资指示违背法律、 上银慧兴盈债券型证券投资基金              更新招募说明书 行政律例和其他有计划规定，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金治理 东说念主，并实时向中国证监会申报。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                        更新招募说明书                        五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   称呼：上银基金治理有限公司直销中心   地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   电话：（021）60232799   传真：（021）60232779   客服电话：（021）60231999   有计划东说念主：敖玲   网址：www.boscam.com.cn   （1）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （2）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开垦区古檀大路 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   客服电话：025-66046166 转 856   网址：www.huilinbd.com   （3）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn 上银慧兴盈债券型证券投资基金                          更新招募说明书    （4）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市经济技能开垦区科创十一街京东总部 2 号楼    法定代表东说念主：邹保威    客服电话： 95118    网址：http://kenterui.jd.com    （5）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易纯熟区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 楼    法定代表东说念主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （7）宁波银行股份有限公司同行易管家平台    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    网址：https://interbank.nbcb.com.cn/    （8）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客服电话：95177 上银慧兴盈债券型证券投资基金                     更新招募说明书   网址：www.snjijin.com   （9）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （10）兴业银行股份有限公司银银平台   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   客服电话：95561   网址：f.cib.com.cn   （11）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北塔 33 楼、8 楼   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   基金治理东说念主不错根据干系法律律例要求，采纳其他稳妥要求的机构销售本 基金，并在基金治理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：上银基金治理有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   电话：（021）60232799   传真：（021）60232779   客服电话：（021）60231999   有计划东说念主：刘漠   网址：www.boscam.com.cn 上银慧兴盈债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   有计划东说念主：丁媛   承办讼师：清晨、丁媛   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特地普通合伙）   住所：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼   践诺事务合伙东说念主：邹俊   电话：（010）85085000   有计划东说念主：朱伊俐   承办注册管帐师：虞京京、朱伊俐 上银慧兴盈债券型证券投资基金                          更新招募说明书                     六、基金的召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同相配他有计划规定，并经中国证监会证监许可〔2020〕1779 号文注册召募。 召募期为 2021 年 2 月 10 日至 2021 年 4 月 1 日。    经毕马威华振管帐师事务所（特地普通合伙）验资，召募的净认购金额为 结转的基金份额为 13.11 份基金份额。两项共计共 220，010，157.95 份基金份 额，已全部计入投资东说念主基金账户，归投资东说念主通盘。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                    更新招募说明书                  七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金基金合同已于 2021 年 4 月 6 日肃穆见效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》见效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按时申报中赐与 败露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个就业日内向 中国证监会申报并建议治理决议，如持续运作、治愈运作方式、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书                  八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理 东说念主在招募说明书“五、干系服务机构”或其网站列明。基金治理东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券交易所的日常交易日的交易时分及基金治理东说念主、基金托管东说念主协 商阐发的办理申购、赎回的其他时分，但基金治理东说念主根据法律律例、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时分变更、 新的业务发展或其他特地情况，基金治理东说念主将视情况对前述通达日及通达时分 进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的有计划规定进行公告。   基金治理东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月运转办理申购，具体业务 办理时分在申购运转公告中规定。   基金治理东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月运转办理赎回，具体业务 办理时分在赎回运转公告中规定。   在细目申购运转与赎回运转时分后，基金治理东说念主应在申购、赎回通达日前 依照《信息败露办法》的有计划规定进行公告。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申 购、赎回或者治愈。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回 或治愈苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日 该基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 值为基准进行缱绻； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待； 处理法令等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体 规定为准。   基金治理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理 东说念主必须在新法令运转实施前依照《信息败露办法》的有计划规定进行公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规定的模范，在通达日的具体业务办理时安分提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款 项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购见效。若资金在规定时安分未 全额到账则申购不成立，申购不成立或无效，款项将反璧投资者账户。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资东说念主 T 日赎回苦求见效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交易所或交易商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处理流 程，则赎回款顺延至下一个就业日划往基金份额持有东说念主银行账户。在发生多半 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同有计划条件处理。   基金治理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 间进行调整，基金治理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的有计划规定 在规定序论上公告。   基金治理东说念主应以交易时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购 或赎回苦求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易 的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的阐发情况。若申 购不告捷或无效，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表 销售机构照实接收到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于苦求的阐发情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义 务，以致其干系权益受损的，基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担 由此形成的损失或不利后果。   本基金可在法律律例允许的范围内，对登记的办理时分、方式等法令进行 调整。基金治理东说念主应在新法令运转实施前按照《信息败露办法》的有计划规定在 规定序论公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过销售机构初次申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。投资者通过销 售机构追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限。   法律律例、中国证监会另有规定的除外。   基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，基金份额持有东说念主可将其全部或部分基 金份额赎回，投资者每次赎回份额苦求不得低于 1 份。   投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 1 份，基金份额持有东说念主赎回 时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及上述余额的，余额部分基金份 额在赎回时需同期全部赎回。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                        更新招募说明书 的最高名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的有计划规定进 行公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的有计划 规定在规定序论上公告。 基金治理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金当日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等法式，切实保护存量基金份额持有东说念主的合 法权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采纳上述法式对基金 界限赐与箝制。具体请参见干系公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度相配用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 缱绻，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行适当模范，不错适当延伸缱绻 或公告。基金合同见效后，基金治理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日基金份额净值和基金份 额累计净值。   投资东说念主叠加申购，须按每次申购所对应的费率脉络分别计费。本基金基金 份额的申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场推广、销售、 登记等各项用度。具体费率如下表：     申购金额（M，含申购费）            前端申购费率          M＜100 万              0.80%           M≥500 万           每笔 1，000 元   注：M 为投资金额   申购份额的缱绻： 上银慧兴盈债券型证券投资基金                                 更新招募说明书   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，本基金的申购份额缱绻公式 为：   申购用度适用比例费率时，申购份额的缱绻方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的缱绻方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/(1+0.8%)=49，603.17 元   申购用度=50，000－49，603.17=396.83 元   申购可得到的申购份额为 49，603.17/1.0520=47，151.30 份；   即：投资者投资 5 万元申购本基金，对应的申购费率为 0.8%，假定申购当 日基金份额净值为 1.0520 元，则其申购可得到 47，151.30 份基金份额。   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行 缱绻，缱绻公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 基金份额时收取。赎回费总额扣除用于支付注册登记费和必要的手续费后余额 计入基金财产。本基金收取的赎回费，将全额计入基金财产。   本基金份额的赎回费率如下：        持有期限（N）                        赎回费率           N＜7 日                        1.50% 上银慧兴盈债券型证券投资基金                              更新招募说明书            N≥7 日                       不收取赎回费   例：某投资者在申购后又赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 6 天，对应 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=100，000×1.0131＝101，310.00 元   赎回用度=101，310×1.50% = 1，519.65 元   净赎回金额=101，310-1，519.65=99，790.35 元   即：投资者在申购后又赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 6 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的净赎回金额为 99，790.35 元。 当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述缱绻结果均按四舍五入方法， 保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述缱绻结果均 按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 体的缱绻方法和收费方式由基金治理东说念主根据基金合同的规定细目。基金治理东说念主 不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息败露办法》的有计划规定进行公告。 场情况制定基金促销缱绻，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错适当调低基金 申购费率和基金赎回费率。 以确保基金估值的平允性，基金治理东说念主须在实施日前依照《信息败露办法》的 有计划规定在规定序论上公告。   （七）申购与赎回的注册登记 上银慧兴盈债券型证券投资基金                   更新招募说明书 者加多权益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 者扣除权益并办理相应的登记手续。 调整，并最迟于运转实施前按照《信息败露办法》的有计划规定在指定媒体上公 告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 产净值。 有东说念主利益时。 他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的 情形。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金治理东说念主应当暂停基金接受投资东说念主的申购苦求。 导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相掩盖 50%联合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项情形之一且基金治理东说念主决定暂停 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 申购情形时，基金治理东说念主应当根据有计划规定在规定序论上刊登暂停申购的公告。 如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况撤消时，基金治理东说念主应实时修起申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 产净值。 治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金治理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8 项情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受 基金份额持有东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项时，基金治理东说念主应在当日报中 国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件 处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与 取销。在暂停赎回的情况撤消时，基金治理东说念主应实时修起赎回业务的办理并公 告。   （十）多半赎回的情形及处理方式 上银慧兴盈债券型证券投资基金                更新招募说明书   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金治愈中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金治愈中转入苦求份 额总和后的余额）进步前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半 赎回。   当基金出现多半赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按日常赎回模范践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎 回的，将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一通达日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础缱绻赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如果发生多半赎回，且单个通达日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的 基金份额占前一通达日基金总份额的比例进步 10%时，本基金治理东说念主不错优先 对该单个基金份额持有东说念主进步 10%比例的赎回苦求实施宽限办理。   对该单个基金份额持有东说念主不进步 10%比例的赎回苦求，与当日其他赎回申 请一都，按上述（1）、（2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额持有 东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一通达日基金总份额的 10%时，链接按前述法令 处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个通达日内苦求赎回的基金份额占前一开 放日基金总份额的比例低于 10%。   基金治理东说念主在履行适当模范后，有权根据那时商场环境调整前述比例及处 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 理法令，并在规定序论上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速 支付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在规定序论上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真、基 金治理东说念主网站或通过销售机构示知等方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主， 说明有计划处理方法，并在两日内在规定序论上公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 照《信息败露办法》的有计划规定，最迟于重新通达日在规定序论上刊登重新开 放申购或赎回的公告，或根据试验情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回 的时分，届时可不再另行发布重新通达的公告。   （十二）基金治愈   基金治理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费， 干系法令由基金治理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规定制定并公告， 并提前在合理时安分示知基金托管东说念主与干系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。   （十四）基金的非交易过户 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳妥法律律例的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于稳妥条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。   （十六）按时定额投资缱绻   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资缱绻，具体法令由基金治理东说念主 另行规定。投资东说念主在办理按时定额投资缱绻时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金治理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资缱绻最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额、被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与 收益分拨与支付。法律律例或监管部门另有规定的除外。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“十 七、侧袋机制”部分的规定或干系公告。   （十九）其他   如干系法律律例允许基金治理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金治理东说念主将制定和实施相应的业务法令。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                更新招募说明书                  九、基金的投资   （一）投资办法   本基金主要投资于债券资产，在严格箝制风险和保持精良流动性的前提下， 力图为基金份额持有东说念主获取卓著功绩相比基准的投资申报。   （二）投资范围   本基金投资于具有精良流动性的金融用具，包括国债、地点政府债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政 府维持机构债券、政府维持债券、公开垦行的次级债、资产维持证券、债券回 购、银行入款、同行存单、货币商场用具等法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。本基金不投资于股票资产，也不投资于可治愈债券、可交 换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 保持不低于基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   本基金不主动投资于信用评级低于 AA 的信用债，信用评级依照评级机构 出具的最近一个管帐年度的主体信用评级。本基金所依照的信用评级机构为： 中诚信国外信用评级有限公司、中诚信证券评估有限公司、大公国外资信评估 有限公司、联合信用评级有限公司、联结伴信评估有限公司、上海新世纪资信 评估投资服务有限公司、远东资信评估有限公司，中证鹏元资信评估股份有限 公司、东方金诚国外信用评估有限公司。本基金将根据监管策略变化或信用评 级机构信用质地等情况，调整本基金所依照的信用评级机构名单。当进步一家 信用评级机构对并吞刊行主体评级时，罢职孰低原则细目其信用评级。本基金 所指信用债包括：金融债（不含策略性金融债）、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券、公开垦行的 次级债等除国债、央行单子、地点政府债以及策略性金融债之外的债券。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金治理东说念主 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 在履行适当模范后，可对上述资产配置比例进行调整。   （三）投资策略   本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相结合的主动式投资治理理念，接纳价 值分析方法，在分析和判断财政、货币、利率、通货扩张等宏不雅经济运行规划 的基础上，从上至下细目和动态调整债券组合、办法久期、期限结构配置及类 属配置；同期，接纳“从下到上”的投资理念，在研究分析信用风险、流动性风险、 供求关系、收益率水平、税收水对等因素基础上，从下到上的精选个券，把抓 固定收益类金融用具投资契机。   本基金将结合国表里宏不雅经济环境、货币财政策略神志、证券商场走势的 玄虚分析，主动判断商场时机，防卫分析进行积极的资产配置，细目在不同期 期和阶段基金在种种固定收益类证券的投资比例，以最大限定地镌汰投资组合 的风险、提升投资组合的收益。   本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略、个券采纳策略和信用 债投资策略。   （1）债券投资组合策略   本基金的投资组合策略接纳从上至下进行分析，从宏不雅经济和货币策略等 方面，判断改日的利率走势，从而细目债券资产的配置策略；同期，在日常的 操作中玄虚运用久期治理、收益率弧线形变瞻望等组合治理妙技进行债券日常 治理。   ①久期治理   本基金通过宏不雅经济及策略神志分析，对改日利率走势进行判断，在充分 保证流动性的前提下，细目债券组合久期以及不错调整的范围。   ②收益率弧线形变瞻望   收益率弧线神志的变化将径直影响本基金债券组合的收益情况。本基金将 根据宏不雅面、货币策略面等玄虚因素，对收益率弧线变化进行瞻望，在保证债 券流动性的前提下，应时接纳枪弹、杠铃或梯形策略构造组合。   （2）个券采纳策略 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   在个券采纳上，本基金重心洽商个券的流动性，包括是否不错进行质押融 资回购等要素，还将根据对改日利率走势的判断，玄虚运用收益率弧线估值、 信用风险分析等方法来评估个券的投资价值。   本基金将重心眷注具有以下一项或者多项特征的债券：   ①信用等第高、流动性好；   ②资信气象精良、改日信用评级趋于踏实或有显著改善的企业刊行的债券；   ③在剩余期限和信用等第等因素基本一致的前提下，运用收益率弧线模子 或其他干系估值模子进行估值后，商场交易价钱被低估的债券。   （3） 信用债投资策略   本基金信用债投资坚持稳健的投资策略，玄虚分析企业债券、公司债券等 刊行东说念主所处行业发展远景、业务发展气象、商场竞争地位、财务气象、治理水 平及债务水对等因素，评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契 约，评价债券的信用级别，细目企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定将重心分析企业财务结构、偿债智力、筹谋效益等财务 信息，同期洽商企业的筹谋环境等外部因素，防卫分析企业改日的偿债智力， 评估其爽约风险水平。   此外，本基金将结合不同信用等第间债券在不同商场时期利差变化及收益 率弧线变化，应时调整种种债券之间的配置比例。   当前国内资产维持证券商场以信贷资产证券化居品为主（包括以银行贷款 资产、住房典质贷款等四肢基础资产），仍处于革命试点阶段。居品投资重要 在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将在国内资产证券化居品具 体策略框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格箝制资产维持证券的总体投资界限并进行 漫衍投资，以镌汰流动性风险。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交易方式的革命等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适当模范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。  （四）投资决策模范 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书   公司基金的投资决策实行投资决策委员会疏导下的基金司理负责制。投资 决策过程如下： 司理； 责制定具体的投资组合决议； 践诺模范；超出基金司理授权权限的需经过审批后方可参加践诺模范；   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中国债券玄虚全价指数收益率。   中国债券玄虚全价指数是由中央国债登记结算有限就业公司编制，样本债 券涵盖的范围愈加全面，具有泛泛的商场代表性，涵盖主要交易商场（银行间 商场、交易所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（经久、中期、 短期等），约略很好地反应中国债券商场总体价钱水缓和变动趋势。中债玄虚 指数各项规划值的时分序列愈加无缺，有意于愈加深化地研究和分析商场。在 玄虚洽商了指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投 资理念，本基金采纳商场认同度较高的中国债券玄虚全价指数收益率四肢功绩 相比基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场纷乱接受的业 绩相比基准推出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金功绩相比基准时，经 与基金托管东说念主协商一致并履行适当模范后，本基金不错变更功绩相比基准并及 时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混 合型基金和股票型基金。   （七）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                    更新招募说明书   （2）本基金不主动投资于信用评级低于 AA 的信用债，信用评级依照评级 机构出具的最近一个管帐年度的主体信用评级。本基金所依照的信用评级机构 为：中诚信国外信用评级有限公司、中诚信证券评估有限公司、大公国外资信 评估有限公司、联合信用评级有限公司、联结伴信评估有限公司、上海新世纪 资信评估投资服务有限公司、远东资信评估有限公司，中证鹏元资信评估股份 有限公司、东方金诚国外信用评估有限公司。本基金将根据监管策略变化或信 用评级机构信用质地等情况，调整本基金所依照的信用评级机构名单。当进步 一乡信用评级机构对并吞刊行主体评级时，罢职孰低原则细目其信用评级。本 基金所指信用债包括：金融债（不含策略性金融债）、企业债、公司债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券、公开 刊行的次级债等除国债、央行单子、地点政府债以及策略性金融债之外的债券；   （3）本基金不主动投资于主体信用评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的信 用债券，其中 AA 级信用债投资占本基金基金资产净值的 0-20%， AA+级信用 债投资占本基金基金资产净值的 0-70%，AAA 级信用债投资占本基金基金资产 净值的 30%-95%；   （4）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，十足按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规定的比例限制；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进步基金资产净值的   （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券界限的 10%；   （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支 持证券，不得进步其种种资产维持证券共计界限的 10%； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第着落、不再稳妥投资圭臬， 应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步 基金资产净值的 40%；参加天下银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （14）本基金投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 过前款所规定比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （16）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（4）、（11）、（14）、（15）项另有约定外，因证券商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不 稳妥上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国 证监会规定的特地情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之 日起运转。   基金托管东说念主不因提供监督而对基金治理东说念主罪人违纪投资等承担任何就业。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相配控股推动、实 际箝制东说念主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略， 罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照商场平允合理价钱践诺。干系交易必须事前得到基金托管东说念主 的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的清闲董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规定，如适用于本基金， 基金治理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规 定为准。   （八）基金治理东说念主代表基金运用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 方牟取任何不妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 上银慧兴盈债券型证券投资基金                                更新招募说明书 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“十七、侧袋 机制”部分的规定。      （十）基金投资组合申报      基金治理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在不实记录、误导性 阐发或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带就业。      基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 内容不存在不实记录、误导性阐发或者要紧遗漏。      本投资组合申报所载数据箝制 2024 年 9 月 30 日，申报期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。 序号     名堂                          金额(元) 占基金总资产的比例（%）        其中：股票                              -                  -        其中：债券                   4，720，051.55             83.29             资产维持证券                        -                  -        其中：买断式回购的买入                                           -                  -        返售金融资产        银行入款和结算备付金合        计      本基金本申报期末未持有境内股票。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                                         更新招募说明书     本基金本申报期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 细     本基金本申报期末未持有股票。                                                              占基金资产净     序号        债券品种                            公允价值(元)                                                               值比例(％)               其中：策略性金融债                       3，082，088.22       58.64 细 序                                                            占基金资产净      债券代码          债券称呼          数目(张)        公允价值(元) 号                                                             值比例(%) 上银慧兴盈债券型证券投资基金                   更新招募说明书 券投资明细     本基金本申报期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本申报期末未持有贵金属。 细     本基金本申报期末未持有权证。     本基金本申报期末未投资股指期货。     本基金本申报期末未投资国债期货。 告编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体本申报期内莫得被监管部门立案调 查。本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司、交通银 行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司出当今申报编制日前一年内受到 监管部门公开造谣或处罚的情况。经分析，上述事项对质券投资价值未产生实 质影响；本基金对质券的投资决策模范稳妥干系法律律例及基金合同的要求。 除上述情形外，本基金投资的前十名证券的刊行主体在申报编制日前一年内没 有受到公开造谣、处罚的情形。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   本基金本申报期末未持有股票资产。  序号    称呼                              金额(元)   本基金本申报期末未持有处于转股期的可治愈债券。   本基金本申报期末未持有股票。   因四舍五入原因，投资组合申报平分项之和与共计可能存在尾差。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                                      更新招募说明书                         十、基金的功绩    本基金治理东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表 其改日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    （一）基金份额净值增长率相配与同期功绩相比基准收益率的相比                                  功绩比     功绩相比                         净值增                净值增               较基准     基准收益     阶段                  长率标                      ①-③      ②-④                长率①               收益率     率圭臬差                         准差②                                      ③    ④ 自基金合同见效 起于今（2021年04 月06日-2024年09 月30日） 注：本基金的功绩相比基准为中国债券玄虚全价指数收益率。    （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动相配与同期功绩相比 基准收益率变动的相比 上银慧兴盈债券型证券投资基金                      更新招募说明书 注：本基金合同见效日为 2021 年 4 月 6 日，自基金合同见效日起 6 个月内为建 仓期，建仓期结果时各项资产配置比例稳妥基金合同约定。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                更新招募说明书                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申 购款相配他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户 相清闲。   （四）基金财产的看护和刑事就业   本基金财产清闲于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规定刑事就业外，基金财产 不得被刑事就业。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清原谅产。基金治理东说念主治理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律律例 规定需要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产维持证券、其它投资 等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业 管帐准则》、监管部门有计划规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价细目公允价值。有充足左证标明 估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行调整，确 定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该 限制四肢特征洽商。此外，基金治理东说念主不应试虑因其巨额持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值技能细目公允价值。接纳估值技能细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调整并细目公允价值。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最 近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能细目公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产维持证券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐发估值 日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应接纳估值技 术细目其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的平允性。 按国度最新规定估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 模范及干系法律律例的规定或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据有计划法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金治理 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金有计划 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金治理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金形成的损失以及因该交易日基金资产净值缱绻顺延缺欠而引起的损 失，由基金治理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿就业。   （五）估值模范 额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金治理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的，从其规 定。   基金治理东说念主每个就业日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理 东说念主对外公布。   （六）估值缺欠的处理 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的法式确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值缺欠时，视为基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 邪恶的就业东说念主应当对由于该估值缺欠遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值缺欠处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠就业方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠就业方承 担；由于估值缺欠就业方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的， 由估值缺欠就业方对径直损失承担补偿就业；若估值缺欠就业方已经积极合作， 而且有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值缺欠就业方应付更正的情况向有计划当事东说念主进行阐发，确保估值 缺欠已得到更正；   （2）估值缺欠的就业方对有计划当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值缺欠的有计划径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值缺欠而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺欠就业方仍应付估值缺欠负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺欠 就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利 确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主已经将此 部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经获 得的不妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值缺欠就业方；   （4）估值缺欠调整接纳尽量修起至假定未发生估值缺欠的正确情形的方 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 式。   估值缺欠被发现后，有计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因细目估值缺欠的就业方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向有计划当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值缱绻出现缺欠时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的法式在意损失进一步扩大；   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当于两日内在规定序论上公告并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 时； 商阐发后，基金治理东说念主应当暂停估值；   发生前述第 3 项情形时，基金治理东说念主应采纳降速支付赎回款项的法式。   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进 行复核。基金治理东说念主应于每个通达日交易结果后缱绻当日的基金资产净值和基 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核阐发后发送 给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，估值安排详见本招募说明书“十七、侧袋机制” 部分的规定。   （十）特地情况的处理 差不四肢基金资产估值缺欠处理。 因，或国度管帐策略变更、商场法令变更，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经 采纳必要、适当、合理的法式进行搜检，然则未能发现该缺欠而形成的基金资 产估值缺欠，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除补偿就业。但基金治理东说念主、基金托 管东说念主应积极采纳必要的法式撤消或放松由此形成的影响。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指箝制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；      在不招架法律律例及基金合同的规定、且对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，调整基金收益分拨 原则，并于实施日前在规定序论上公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在两日内 在规定序论公告。 上银慧兴盈债券型证券投资基金              更新招募说明书   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 缱绻方法，依照《业务法令》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   本基金阻隔清理时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。治理费的缱绻 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据有计划律例及相应协 议规定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见本招募说明书“十七、侧袋机制”部分的规定或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 践诺。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度有计划税收征收的规定代扣代缴。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                      更新招募说明书                  十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐策略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露。 管帐核算，按照有计划规定编制基金管帐报表。 并以托管条约约定方式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定序论公告。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险治理规定》、《基金合同》相配他有计划规定。干系法律 律例规定的信息败露方式、登载媒体、备案方式等发生变更时，本基金以变更 后的规定为准。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主 和罪人东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律、行政律例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、 准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时安分，将应予败露的基金 信息通过稳妥中国证监会规定条件的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及 《信息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等序论败露， 并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开 败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 字；   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                更新招募说明书   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民 币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体模范，说明基金居品的性格等波及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、 信息败露及基金份额持有东说念主服务等内容。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理 东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书，并登载在规定网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要的信息发生重 大变更的，基金治理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载 在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生 变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更 新基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告 登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金居品贵府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在规定网站上。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于规定序论上。   基金治理东说念主应当在基金合同见效的次日在规定报刊和规定网站上登载《基 金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主 应当至少每周在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的缱绻方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 资产组合季度申报）   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将 年度申报登载在规定网站上，并将年度申报教导性公告登载在规定报刊上。基 金年度申报中的财务管帐申报应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的 管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报， 将中期申报登载在规定网站上，并将中期申报教导性公告登载在规定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度报 告，将季度申报登载在规定网站上，并将季度申报教导性公告登载在规定报刊 上。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在基金按时申报“影响投 资者决策的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占 比、申报期内持有份额变化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的特地情 形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合 资产情况相配流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，有计划信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金清理；   （3）治愈基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金治理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金治理东说念主的试验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金治理东说念主的高等治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金治理 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高等治理东说念主员、基金司理因基金治理业务干系步履 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相配控股股 东、试验箝制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值估值缺欠达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）调整基金份额类别；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （24）基金治理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球序论中出现的或者在商场微妙传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开 澄莹，并将有计划情况立即申报中国证监会。 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前三旬日在规定报刊和规 定网站上公告基金份额持有东说念主大会的召开时分、会议神志、审议事项、议事程 序和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章召集持有东说念主大会，基金治理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履行干系信 息败露义务。   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和本招募说明书的规定进行信息败露，详见本招募说明书“十七、侧袋机制” 部分的规定。   基金治理东说念主应在基金年度申报及中期申报中败露其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产维持证券明 细。   基金治理东说念主应在基金季度申报中败露其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   基金合同阻隔的，基金治理东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并 作出清理申报。清理申报应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐 事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。清理组应当将清理申报登载在 规定网站上，并将清理申报教导性公告登载在规定报刊上。   （六）信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门 及高等治理东说念主员负责治理信息败露事务。 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信 息败露内容与方式准则等律例的规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申报、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理申报 等干系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐发。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证干系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定序论上败露信息外，还不错根据需 要在其他寰球序论败露信息，然则其他寰球序论不得早于规定序论败露信息， 而且在不同序论上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 十年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 律例规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸败露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金信息： 资产价值时； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和模范   基金治理东说念主玄虚洽商投资组合的流动性、特定资产的估值公允性、潜在的 赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原则，经与基金托 管东说念主协商一致，并向稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所就特 定资产认定的干系事宜筹商专科意见后，不错按照法律律例及基金合同的约定 启用侧袋机制。   侧袋机制启用后，基金治理东说念主应当实时发布临时公告，并在五个就业日内 遴聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师事务所，针对启用日该基金持有的特 定资产情况出具专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求；当日收到的赎回申 请，基金治理东说念主仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 治愈；同期，基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的策略办理主袋账户 份额的赎回，并根据主袋账户运作情况合理细目申购策略。 回外，本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适 用于主袋账户份额。多半赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求进步 前一通达日主袋账户份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“九、基金的投资”部分约定的投资组 合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于 主袋账户，基金治理东说念主缱绻各项投资运作规划和基金功绩规划时应当以 主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本招募说明书“十二、基金资产的估值” 的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧 袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应稳妥《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 值四肢基数计提。 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、修起交易等方式修起流动性后，基金治理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法 律、律例要求实时发布临时公告。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东说念主应参照基金清理申报的干系 要求，遴聘稳妥 《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对侧袋账户进 行审计并败露专项审计意见，发布侧袋机制阻隔公告。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告。 上银慧兴盈债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金治理东说念主应按照本招募说明书“十六、基金的信息败露”部分规定的基 金净值信息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。实施侧袋机制期间，期权投资基金治理东说念主暂停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金按时申报中败露申报期内特定 资产处置进展情况，败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不四肢特定资产最终变现价钱的承诺。基金按时申报中的基金管帐报表仅 需针对主袋账户进行编制。   （八）本部分对于侧袋机制的干系规定，但凡径直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基 金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当模范后，在对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书                  十八、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混 合型基金和股票型基金。本基金投资过程中靠近的主要风险有：商场风险、信 用风险、治理风险、本基金的专有风险、流动性风险相配他风险。   证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的商场风险开头于基金持有的资产商场价钱的波动，商场风 险主要开头于：   （1）策略风险   国度宏不雅策略（如货币策略、财政策略、产业策略、地区发展策略等）的 变化对债券商场产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。   （2）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金 投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   债券投资靠近的最主要风险为利率风险，主如果由于债券的价钱与利率的 走势呈反向变化。债券投资组合的久期越长，它所靠近的利率风险将越大。   （4）收益率弧线风险   不同信用水平的债券商场投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   （5）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款神志来分拨，而现款可能因为通货扩张的影 响而使购买力着落，从而使基金的试验投资收益着落。   （6）再投资风险   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                更新招募说明书   信用风险主要指债券、资产维持证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用气象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 交易敌手方发生交易爽约或者基金持仓债券的刊行东说念主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。   本基金可能因为基金治理东说念主的治理水平、妙技和技能等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合治理上，举例资产配置、 类属配置不成达到预期收益办法等。   （1）本基金为债券型基金，在具体投资治理中，本基金可能因投资债券类 资产而靠近较高的商场系统性风险，也可能因投资信用债券而靠近较高的信用 风险。   （2）本基金投资资产维持证券，资产维持证券是指稳妥中国东说念主民银行、中 国银行业监督治理委员会发布的《信贷资产证券化试点治理办法》规定的信贷 资产维持证券和中国证券监督治理委员会批准的企业资产维持证券类品种。投 资资产维持证券可能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来较大的负面影响。   本基金将靠近因商场交易量不及，导致证券不成马上、低成腹地转变为现 金的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“八、基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国债、地点政府债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府维持机构债券、政府维持债券、公开垦行的次级债、资产维持证券、债券 回购、银行入款、同行存单、货币商场用具等法律律例或中国证监会允许基金 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 投资的其他金融用具。本基金不投资于股票资产，也不投资于可治愈债券、可 交换债券。   本基金的标的资产大部分为圭臬化债券金融用具，一般情况下具有较好的 流动性，同期，本基金严格箝制投资于流动性受限资产和不存在活跃商场需要 接纳估值技能细目公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金治理东说念主将根 据历史教化和现实条件，制定出现款持有量的高下限缱绻，在该限制范围内进 行现款比例调控或现款与 证券的更动。本基金治理东说念主会进行标的的漫衍化投资 并结合对种种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防御流动性风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险治理法式   基金治理东说念主已建立里面多半赎回应付机制，对基金多半赎回情况进行严格 的事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多半赎回时，基金司理和监察 稽核部需要根据试验情况进行流动性评估，阐发是否不错接受通盘赎回苦求。 当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需在充分评估基金组结伴产变现能 力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回苦求。 基金治理东说念主在以为支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或以为因支付投资东说念主的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可能采纳宽限支 付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者宽限办理部分赎回苦求的流 动性风险治理法式，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的干系约定。   （4）实施备用的流动性风险治理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，玄虚运用种种流动性风险治理用具， 对赎回苦求进行限定调整。基金治理东说念主不错采纳备用的流动性风险治理当付措 施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，详确 了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及模范。 在此情形下，投资东说念主的部分或全 部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其 提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书   ②降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，详确 了解本基金降速支付赎回款项的情形及模范。在此情形下，投资东说念主接收赎回款 项的时分将可能比一般日常情形下有所延伸。   ③收取短期赎回费   本基金相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   ④暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值 的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资东说念主莫得可 供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或被暂停接受，或被延 缓支付赎回款项。   ⑤舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行调整，使得市 场的冲击成本约略分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   ⑥实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验进攻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和治愈，仅主袋账户份额日常通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书 在基金按时申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购策略，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主缱绻各项投资运作规划和基金功绩规划时仅 需洽商主袋账户资产，基金功绩规划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 败露的功绩规划不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   ⑦中国证监会认定的其他法式。   （1）技能风险   当缱绻机、通讯系统、交易收罗等技能保障系统或信息收罗维持出现额外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按日常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按日常时限领略产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。   （2）操作风险   干系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面箝制存在劣势或者东说念主为因素 形成操作失实或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易，交易缺欠， 管帐本门诓骗。   （3）法律风险   由于法律律例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不成日常践诺， 导致基金资产的损失。   （4）其他风险   战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭遇损失的风险，以及证 券商场、基金治理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法日常就业，从而产生 影响基金的申购和赎回按日常时限完成的风险。   （二）声明 上银慧兴盈债券型证券投资基金              更新招募说明书 代理销售，基金治理东说念主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书       十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，决议见效后两日内在规定序论公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                    更新招募说明书   （4）制作清理申报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的有计划要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理申报登载在规定网站上，并将清理申报教导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                     更新招募说明书               二十、基金合同的内容纲领   一、基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一）基金治理东说念主   一）基金治理东说念主简况   称呼：上银基金治理有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   法定代表东说念主：汪明   设立日历：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   组织神志：有限就业公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：持续筹谋   有计划电话：021-60232799   二）基金治理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》清闲运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及有计划法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度有计划法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要法式保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 上银慧兴盈债券型证券投资基金                更新招募说明书 理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及有计划法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和治愈 苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在稳妥有计划法律、律例的前提下，制订和调整有计划基金认购、申购、 赎回、治愈和非交易过户等的业务法令；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此清闲，对所治理的不同基金分 别治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他有计划规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （8）采纳适当合理的法式使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的规定，按有计划规定缱绻并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他有计划规定，履行信息披 露及申报义务；   （12）保守基金买卖神秘，不走漏基金投资缱绻、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》相配他有计划规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予 秘密，不向他东说念主走漏，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他有计划规定召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时分发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理有计划 基金事务的步履承担就业；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主   一）基金托管东说念主简况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市银城路 167 号 4 楼   法定代表东说念主：陶以平（代为履行法定代表东说念主权利）   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹谋   二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失 的情形，有权申诉中国证监会，并采纳必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此清闲；对所托管的不同的基金分别竖立账户，清闲核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此清闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》相配他有计划规定外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取罪人利益，不得托付第三东说念主托管基 金财产；   （5）看护由基金治理东说念主代表基金坚强的与基金有计划的要紧合同及有计划凭 证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》及 其他有计划规定另有规定，或者监管机构、有权机关、基金托管东说念主上市的证券交 易所另有要求外，在基金信息公开败露前赐与秘密，不得向他东说念主走漏，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （8）复核、审查基金治理东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止有计划的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见， 说明基金治理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》 的规定进行；如果基金治理东说念主有未践诺《基金合同》及《托管条约》规定的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的法式；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上；   （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按规定制作干系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或有计划规定向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他有计划规定，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》及《托管条约》的规定监督基金治理 东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）靠近放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会和银行监管机构，并通知基金治理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其赔 偿就业不因其退任而免除；   （20）基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份 额持有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）致密阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的 有限就业； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就并吞事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或调整基金份额类别或分类法令；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在法律律例规定或中国证监会许可的范围内，在分歧基金份额持有东说念主 权益产生骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例规定或中国证监会 许可的范围内调整有计划申购、赎回、治愈、基金交易、非交易过户、转托管等 业务法令；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集； 建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份 上银慧兴盈债券型证券投资基金                    更新招募说明书 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得报复、搅扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知方式 定网站上进行公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关相配 有计划方式和有计划东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会等方式或法律律例和 监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释稳妥法律律例、《基金 合同》和会议通知的规定，而且持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领略， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神志或大和会知载明的其他方式在表决箝制日昔日投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 则为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金治理东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明稳妥法律律例、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议通知中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文矩模范确 定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基 金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出 的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须 以至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。治愈基金运作方式、更 换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书 至极决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证诠释，不然提 交稳妥会议通知中规定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳妥会议通知规定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规定序论上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺见效的基金份额持有 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 治理东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等规定，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例 或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。      三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指箝制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不招架法律律例及基金合同的规定、且对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，调整基金收益分拨 原则，并于实施日前在规定序论上公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在两日内 在规定序论公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 缱绻方法，依照《业务法令》践诺。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产治理、运用有计划用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 用度。   本基金阻隔清理时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。治理费的缱绻 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据有计划律例及相应协 议规定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募说明书的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 践诺。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度有计划税收征收的规定代扣代缴。      五、基金财产的投资标的与投资限制   （一）投资办法   本基金主要投资于债券资产，在严格箝制风险和保持精良流动性的前提下， 力图为基金份额持有东说念主获取卓著功绩相比基准的投资申报。   （二）投资范围   本基金投资于具有精良流动性的金融用具，包括国债、地点政府债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政 府维持机构债券、政府维持债券、公开垦行的次级债、资产维持证券、债券回 购、银行入款、同行存单、货币商场用具等法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。本基金不投资于股票资产，也不投资于可治愈债券、可交 换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 保持不低于基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   本基金不主动投资于信用评级低于 AA 的信用债，信用评级依照评级机构 出具的最近一个管帐年度的主体信用评级。本基金所依照的信用评级机构为： 中诚信国外信用评级有限公司、中诚信证券评估有限公司、大公国外资信评估 有限公司、联合信用评级有限公司、联结伴信评估有限公司、上海新世纪资信 评估投资服务有限公司、远东资信评估有限公司，中证鹏元资信评估股份有限 公司、东方金诚国外信用评估有限公司。本基金将根据监管策略变化或信用评 级机构信用质地等情况，调整本基金所依照的信用评级机构名单。当进步一家 信用评级机构对并吞刊行主体评级时，罢职孰低原则细目其信用评级。本基金 所指信用债包括：金融债（不含策略性金融债）、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券、公开垦行的 次级债等除国债、央行单子、地点政府债以及策略性金融债之外的债券。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金治理东说念主 在履行适当模范后，可对上述资产配置比例进行调整。   （三）投资策略   本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相结合的主动式投资治理理念，接纳价 值分析方法，在分析和判断财政、货币、利率、通货扩张等宏不雅经济运行规划 的基础上，从上至下细目和动态调整债券组合、办法久期、期限结构配置及类 属配置；同期，接纳“从下到上”的投资理念，在研究分析信用风险、流动性风险、 供求关系、收益率水平、税收水对等因素基础上，从下到上的精选个券，把抓 固定收益类金融用具投资契机。   本基金将结合国表里宏不雅经济环境、货币财政策略神志、证券商场走势的 玄虚分析，主动判断商场时机，防卫分析进行积极的资产配置，细目在不同期 期和阶段基金在种种固定收益类证券的投资比例，以最大限定地镌汰投资组合 的风险、提升投资组合的收益。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略、个券采纳策略和信用 债投资策略。   （1）债券投资组合策略   本基金的投资组合策略接纳从上至下进行分析，从宏不雅经济和货币策略等 方面，判断改日的利率走势，从而细目债券资产的配置策略；同期，在日常的 操作中玄虚运用久期治理、收益率弧线形变瞻望等组合治理妙技进行债券日常 治理。   ①久期治理   本基金通过宏不雅经济及策略神志分析，对改日利率走势进行判断，在充分 保证流动性的前提下，细目债券组合久期以及不错调整的范围。   ②收益率弧线形变瞻望   收益率弧线神志的变化将径直影响本基金债券组合的收益情况。本基金将 根据宏不雅面、货币策略面等玄虚因素，对收益率弧线变化进行瞻望，在保证债 券流动性的前提下，应时接纳枪弹、杠铃或梯形策略构造组合。   （2）个券采纳策略   在个券采纳上，本基金重心洽商个券的流动性，包括是否不错进行质押融 资回购等要素，还将根据对改日利率走势的判断，玄虚运用收益率弧线估值、 信用风险分析等方法来评估个券的投资价值。   本基金将重心眷注具有以下一项或者多项特征的债券：   ① 信用等第高、流动性好；   ② 资信气象精良、改日信用评级趋于踏实或有显著改善的企业刊行的债 券；   ③ 在剩余期限和信用等第等因素基本一致的前提下，运用收益率弧线模子 或其他干系估值模子进行估值后，商场交易价钱被低估的债券。   （3） 信用债投资策略   本基金信用债投资坚持稳健的投资策略，玄虚分析企业债券、公司债券等 刊行东说念主所处行业发展远景、业务发展气象、商场竞争地位、财务气象、治理水 平及债务水对等因素，评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 约，评价债券的信用级别，细目企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定将重心分析企业财务结构、偿债智力、筹谋效益等财务 信息，同期洽商企业的筹谋环境等外部因素，防卫分析企业改日的偿债智力， 评估其爽约风险水平。   此外，本基金将结合不同信用等第间债券在不同商场时期利差变化及收益 率弧线变化，应时调整种种债券之间的配置比例。   当前国内资产维持证券商场以信贷资产证券化居品为主（包括以银行贷款 资产、住房典质贷款等四肢基础资产），仍处于革命试点阶段。居品投资重要 在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将在国内资产证券化居品具 体策略框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格箝制资产维持证券的总体投资界限并进行 漫衍投资，以镌汰流动性风险。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交易方式的革命等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适当模范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金不主动投资于信用评级低于 AA 的信用债，信用评级依照评级 机构出具的最近一个管帐年度的主体信用评级。本基金所依照的信用评级机构 为：中诚信国外信用评级有限公司、中诚信证券评估有限公司、大公国外资信 评估有限公司、联合信用评级有限公司、联结伴信评估有限公司、上海新世纪 资信评估投资服务有限公司、远东资信评估有限公司，中证鹏元资信评估股份 有限公司、东方金诚国外信用评估有限公司。本基金将根据监管策略变化或信 用评级机构信用质地等情况，调整本基金所依照的信用评级机构名单。当进步 一乡信用评级机构对并吞刊行主体评级时，罢职孰低原则细目其信用评级。本 基金所指信用债包括：金融债（不含策略性金融债）、企业债、公司债、中期 上银慧兴盈债券型证券投资基金                    更新招募说明书 单子、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券、公开 刊行的次级债等除国债、央行单子、地点政府债以及策略性金融债之外的债券；   （3）本基金不主动投资于主体信用评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的信 用债券，其中 AA 级信用债投资占本基金基金资产净值的 0-20%， AA+级信用 债投资占本基金基金资产净值的 0-70%，AAA 级信用债投资占本基金基金资产 净值的 30%-95%；   （4）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，十足按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规定的比例限制；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进步基金资产净值的   （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券界限的 10%；   （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支 持证券，不得进步其种种资产维持证券共计界限的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第着落、不再稳妥投资圭臬， 应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步 基金资产净值的 40%；参加天下银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （14）本基金投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 过前款所规定比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （16）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（4）、（11）、（14）、（15）项另有约定外，因证券商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不 稳妥上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国 证监会规定的特地情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效 之日起运转。   基金托管东说念主不因提供监督而对基金治理东说念主罪人违纪投资等承担任何就业。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相配控股推动、实 际箝制东说念主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略， 罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 和评估机制，按照商场平允合理价钱践诺。干系交易必须事前得到基金托管东说念主 的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的清闲董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规定，如适用于本基金， 基金治理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规 定为准。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中国债券玄虚全价指数收益率。   中国债券玄虚全价指数是由中央国债登记结算有限就业公司编制，样本债 券涵盖的范围愈加全面，具有泛泛的商场代表性，涵盖主要交易商场（银行间 商场、交易所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（经久、中期、 短期等），约略很好地反应中国债券商场总体价钱水缓和变动趋势。中债玄虚 指数各项规划值的时分序列愈加无缺，有意于愈加深化地研究和分析商场。在 玄虚洽商了指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投 资理念，本基金采纳商场认同度较高的中国债券玄虚全价指数收益率四肢功绩 相比基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场纷乱接受的业 绩相比基准推出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金功绩相比基准时，经 与基金托管东说念主协商一致并履行适当模范后，本基金不错变更功绩相比基准并及 时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混 合型基金和股票型基金。   （七）基金治理东说念主代表基金运用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书 方牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规定。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律律例 规定需要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产维持证券、其它投资 等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最 近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能细目公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产维持证券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐发估值 日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应接纳估值技 术细目其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的平允性。 按国度最新规定估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 模范及干系法律律例的规定或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商治理。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书   根据有计划法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金治理 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金有计划 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金治理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金形成的损失以及因该交易日基金资产净值缱绻顺延缺欠而引起的损 失，由基金治理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿就业。   （四）估值模范 额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金治理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的，从其规 定。   基金治理东说念主每个就业日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个就业日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 治理东说念主对外公布。   （五）估值缺欠的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的法式确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值缺欠时，视为基金份额净值缺欠。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 邪恶的就业东说念主应当对由于该估值缺欠遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值缺欠处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                更新招募说明书   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠就业方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠就业方承 担；由于估值缺欠就业方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的， 由估值缺欠就业方对径直损失承担补偿就业；若估值缺欠就业方已经积极合作， 而且有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值缺欠就业方应付更正的情况向有计划当事东说念主进行阐发，确保估值 缺欠已得到更正；   （2）估值缺欠的就业方对有计划当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值缺欠的有计划径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值缺欠而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺欠就业方仍应付估值缺欠负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺欠 就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利 确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主已经将此 部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经获 得的不妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值缺欠就业方；   （4）估值缺欠调整接纳尽量修起至假定未发生估值缺欠的正确情形的方 式。   估值缺欠被发现后，有计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因细目估值缺欠的就业方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向有计划当事东说念主进行阐发。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （1）基金份额净值缱绻出现缺欠时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的法式在意损失进一步扩大；   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当于两日内在规定序论上公告并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （六）暂停估值的情形 时； 商阐发后，基金治理东说念主应当暂停估值；   发生前述第 3 项情形时，基金治理东说念主应采纳降速支付赎回款项的法式。   （七）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进 行复核。基金治理东说念主应于每个通达日交易结果后缱绻当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核阐发后发送 给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值赐与公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （九）特地情况的处理 差不四肢基金资产估值缺欠处理。 因，或国度管帐策略变更、商场法令变更，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经 采纳必要、适当、合理的法式进行搜检，然则未能发现该缺欠而形成的基金资 产估值缺欠，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除补偿就业。但基金治理东说念主、基金托 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 管东说念主应积极采纳必要的法式撤消或放松由此形成的影响。   七、基金合同肃清和阻隔的事由、模范以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，决议见效后两日内在规定序论公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                    更新招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的有计划要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理申报登载在规定网站上，并将清理申报教导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切 争议，如经友好协商未能治理的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会（上海 国外仲裁中心）根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市， 仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不休力，除非仲裁裁决另有规定，仲 上银慧兴盈债券型证券投资基金              更新招募说明书 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，链接忠实、勤劳、 尽责地履行基金合同规定的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》存放在基金治理东说念主和基金托管东说念主住所。投资者可登录基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构网站查询。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                      更新招募说明书             二十一、基金托管条约的内容纲领 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：上银基金治理有限公司   住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   法定代表东说念主：汪明   设立日历：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可20131114 号文   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产治理、特定客户资产治理和中国证 监会许可的其他业务。【企业筹谋波及行政许可的，凭许可证件筹谋】   注册成本：3 亿元东说念主民币   组织神志：有限就业公司   存续期间：持续筹谋   有计划电话：021-60232799   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市银城路 167 号 4 楼   法定代表东说念主：陶以平（代为履行法定代表东说念主权利）   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：接纳公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                更新招募说明书 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股 票除外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代 理保障业务；提供看护箱服务；财务参谋人、资信访问、筹商、见证业务；经中 国银行业监督治理机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营规定的 从其规定）。 二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   基金托管东说念主根据有计划法律律例的规定及基金合同的约定对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金 治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相 关技能系统，对基金试验投资是否稳妥基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有精良流动性的金融用具，包括国债、地点政府债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政 府维持机构债券、政府维持债券、公开垦行的次级债、资产维持证券、债券回 购、银行入款、同行存单、货币商场用具等法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。本基金不投资于股票资产，也不投资于可治愈债券、可交 换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 保持不低于基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   本基金不主动投资于信用评级低于 AA 的信用债，信用评级依照评级机构 出具的最近一个管帐年度的主体信用评级。本基金所依照的信用评级机构为： 中诚信国外信用评级有限公司、中诚信证券评估有限公司、大公国外资信评估 上银慧兴盈债券型证券投资基金                    更新招募说明书 有限公司、联合信用评级有限公司、联结伴信评估有限公司、上海新世纪资信 评估投资服务有限公司、远东资信评估有限公司，中证鹏元资信评估股份有限 公司、东方金诚国外信用评估有限公司。本基金将根据监管策略变化或信用评 级机构信用质地等情况，调整本基金所依照的信用评级机构名单。当进步一家 信用评级机构对并吞刊行主体评级时，罢职孰低原则细目其信用评级。本基金 所指信用债包括：金融债（不含策略性金融债）、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券、公开垦行的 次级债等除国债、央行单子、地点政府债以及策略性金融债之外的债券。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金治理东说念主 在履行适当模范后，可对上述资产配置比例进行调整。 比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金不主动投资于信用评级低于 AA 的信用债，信用评级依照评级 机构出具的最近一个管帐年度的主体信用评级。本基金所依照的信用评级机构 为：中诚信国外信用评级有限公司、中诚信证券评估有限公司、大公国外资信 评估有限公司、联合信用评级有限公司、联结伴信评估有限公司、上海新世纪 资信评估投资服务有限公司、远东资信评估有限公司，中证鹏元资信评估股份 有限公司、东方金诚国外信用评估有限公司。本基金将根据监管策略变化或信 用评级机构信用质地等情况，调整本基金所依照的信用评级机构名单。当进步 一乡信用评级机构对并吞刊行主体评级时，罢职孰低原则细目其信用评级。本 基金所指信用债包括：金融债（不含策略性金融债）、企业债、公司债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券、公开 刊行的次级债等除国债、央行单子、地点政府债以及策略性金融债之外的债券；   （3）本基金不主动投资于主体信用评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的信 用债券，其中 AA 级信用债投资占本基金基金资产净值的 0-20%， AA+级信用 债投资占本基金基金资产净值的 0-70%，AAA 级信用债投资占本基金基金资产 净值的 30%-95%； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （4）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，十足按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规定的比例限制；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进步基金资产净值的   （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券界限的 10%；   （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支 持证券，不得进步其种种资产维持证券共计界限的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第着落、不再稳妥投资圭臬， 应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步 基金资产净值的 40%；参加天下银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （14）本基金投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 过前款所规定比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （16）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（4）、（11）、（14）、（15）项另有约定外，因证券商场波动、 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不 稳妥上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国 证监会规定的特地情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之 日起运转。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。 第十五部分第九条基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相配控股推动、实 际箝制东说念主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略， 罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照商场平允合理价钱践诺。干系交易必须事前得到基金托管东说念主 的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的清闲董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规定，在适用于本基 金的情况下，基金治理东说念主在履行适当模范后可不受上述规定的限制或以变更后 的规定为准，但须提前公告。   根据法律律例有计划基金从事的关联交易的规定，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应事前彼此提供与本机构有控股关系的推动、试验箝制东说念主或者与其有其他要紧 利弊关系的公司名单及有计划关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易 名单的信得过性、无缺性、全面性。 参与银行间债券商场进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供稳妥法律律例及行业圭臬的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书 商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金治理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东说念主监 督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金 治理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名 单细咫尺已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进 行结算。如基金治理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名 单及结算方式的，应实时向基金托管东说念主说明原理，并与基金托管东说念主协商治理。 如基金治理东说念主在基金初次投资银行间债券商场之前仍未向基金托管东说念主提供银行 间债券商场交易敌手名单的，视为基金治理东说念主招供全商场交易敌手。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交易法令进 行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此形成的任何法律就业及损失。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前 约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主， 基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨就业。 值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行 监督和核查。   本基金投资银行入款应稳妥如下规定：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金治理东说念主应当按照有计划律例规定，与基金托管东说念主、入款机构坚强相 关书面条约。基金托管东说念主应根据有计划干系律例及条约对基金银行入款业务进行 监督与核查，严格审查、复核干系条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等 有计划文献，切实履行托管职责。   （3）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等有计划法律律例，以及国度有计划账户治理、利率治理、支 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书 付结算等的各项规定。   （4）基金投资银行入款的，基金治理东说念主应根据法律律例的规定及基金合同 的约定，细目稳妥条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳妥有计划规定进行监督。 如基金治理东说念主在基金初次投资银行入款之前仍未向基金托管东说念主提供入款银行名 单的，视为基金治理东说念主招供通盘银行。 法律律例、基金合同和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面教导等方 式通知基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金治理东说念主收到书面通知后应在规定的时安分答复并改正，或就基金 托管东说念主的疑义进行解释或举证。基金治理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申报中国证监会。 托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金治理东说念主应 在规定时安分答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督申报的事项，基金治理东说念主应积极配合提供干总共据贵府和轨制等。 行政律例和其他有计划规定，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金治理 东说念主。 同期通知基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金治理东说念主无 正大原理，断绝、阻截对方根据本托管条约规定运用监督权，或采纳拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教化仍不改正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 所需账户、复核基金治理东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账治理、未践诺或无故延伸践诺基金治理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本条约相配他有计划规定时，应实时以书面形 式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面神志 给基金治理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时 改正。在上述规按时限内，基金治理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交干系贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在规定时安分 答复基金治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时申报中国证监 会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管 东说念主无正大原理，断绝、阻截对方根据本条约规定运用监督权，或采纳拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主建议教化仍不改正 的，基金治理东说念主应申报中国证监会。 四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户。 整与清闲。 两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户宝贵 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 费等用度）。 细目到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通知基金治理东说念主采纳法式进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金治理东说念主应负责向有计划当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要 的协助与配合，但对此不承担任何就业。 机构的基金财产，或交由证券公司（若有）负责清理交收的基金资产相配收益； 由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、果决、错误 或歇业等原因给基金财产形成的损失等不承担就业。不属于基金托管东说念主试验有 效箝制下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担就业。 基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 买卖银行或者从事客户交易结算交易资金存管的买卖银行等营业机构开立的 “基金召募专户”。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等有计划规定 的，由基金治理东说念主在法按时限内遴聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的会 计师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 规定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开设和治理 包含本基金称呼，具体称呼以试验开立为准。本基金的一切货币进出举止，包 上银慧兴盈债券型证券投资基金               更新招募说明书 括但不限于投资、支付赎回金额、支付缱绻收益、收取认购/申购款，均需通过 该托管资金账户进行。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借缱绻的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   （四）基金证券账户、结算备付金账户相配他投资账户的开设和治理 证券登记结算有限就业公司开设证券账户。 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的举止。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限就业公司的规定践诺。 的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系规定，则基金托管东说念主应当比照并 遵守上述对于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同见效后，基金治理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行 间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场清理所股份有限公司开设 银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的 清理。   （六）投资按时入款的银行账户的开立和治理   基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查 的原则，入款银行应尽量采纳基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何 上银慧兴盈债券型证券投资基金                    更新招募说明书 的按时入款投资，基金治理东说念主都必须和入款机构坚强按时入款条约，约定两边 的权利和义务，该条约四肢划款指示附件。基金治理东说念主应该在合理的时安分进 行按时入款的投资和支取事宜，若基金治理东说念主提前支取或部分提前支取按时存 款，若产繁殖差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利 息差额），该息差的处理方法由基金治理东说念主和基金托管东说念主两边协商治理。   （七）基金财产投资的有计划有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥 善看护。基金托管东说念主对由其除外的机构试验灵验箝制的有价凭证不承担就业。   （八）与基金财产有计划的要紧合同及有计划凭证的看护   基金托管东说念主按照法律律例看护由基金治理东说念主代表基金签署的与基金有计划的 要紧合同及有计划凭证。基金治理东说念主代表基金签署有计划要紧合同后应在收到合同 原来后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规定外，基 金治理东说念主在代表基金签署与基金有计划的要紧合同期应保证基金一方持有两份以 上的原来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。要紧合 同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按规定各自看护至少 15 年，法律律例或监管法令 另有规定的，从其规定。对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基 金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件 不得更动。 五、基金资产净值及基金份额净值的缱绻和管帐核算   （一）基金资产净值的缱绻和复核 额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 救急调整机制。国度另有规定的，从其规定。 基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应稳妥基金合同、《证券投资基金 管帐核算业务指引》相配他法律律例的规定。基金资产净值和基金份额净值由 上银慧兴盈债券型证券投资基金                   更新招募说明书 基金治理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个就业日交易结果 后缱绻得出当日的基金资产净值和基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值缱绻结果进行复核，并以两边约定 的方式将复核结果传送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按规定对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 同规定的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时，基金治理东说念主可根据具体 情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 模范以及干系法律律例的规定或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，两边 应实时进行协商和纠正。 金份额净值缺欠。当基金份额净值出现缺欠时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的法式在意损失进一步扩大；当计价缺欠偏差达 到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；当计价缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当于两日内在 规定序论上公告并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述内容另有 规定的，按其规定处理。 份额持有东说念主的试验损失，基金治理东说念主应付此承担就业。若基金托管东说念主缱绻的净 值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担就业；若基金托管东说念主缱绻的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的就业。如果上 述缺欠形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利，且基金治理东说念主及基金托 管东说念主已各自承担了补偿就业，则基金治理东说念主应负责向不妥得利之主体主张返还 不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 力、或国度管帐策略变更、商场法令变更等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主虽 然已经采纳必要、适当、合理的法式进行搜检，然则未能发现该缺欠的，由此 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 形成的基金资产估值缺欠，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的法式撤消或放松由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金治理东说念主不错按照其对基金净值信息的缱绻结果对外 赐与公布，基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。     （二）基金管帐核算     基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的并吞记账 方法和管帐处理原则，分别清闲时竖立、登记和看护基金的全套账册，对两边 各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。     基金治理东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务规划进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。 核     基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别清闲编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；基金合同见效后，基金招募说明书、 基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个就业日内， 更新基金招募说明书和基金居品贵府概要，并登载在规定网站上，其中基金产 品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基 金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品贵府概要。季度报 告应在每个季度结果之日起 10 个就业日内编制完毕并于每个季度结果之日起 15 个就业日内赐与公告；中期申报在管帐年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会 计年度半年终了后两个月内赐与公告；年度申报在管帐年度结果后 60 日内编制 完毕并于管帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同见效不及两个月的，基 金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。     基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 上银慧兴盈债券型证券投资基金                      更新招募说明书 基金托管东说念主在收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面或电子方式 通知基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度申报完成当日，将有计划申报提供给基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面 或电子方式通知基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期申报完成当日，将有计划申报提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 个就业日内完成复核，并将复 核结果书面或电子方式通知基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度申报完成当日，将 有计划申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个就业日内完成复核， 并将复核结果书面或电子方式通知基金治理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献交游均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金治理东说念主的账务处理为准。如果基金治理东说念主与基金托 管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。 六、基金份额持有东说念主名册的看护   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名 册，包括基金合同见效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金 份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管 东说念主看护。基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供淘气一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东说念主名册，基金治理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年，法律律例或监管法令另有规定的，从其规定。基金托管东说念主不得将所看护的 基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守秘密义务。 若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册， 应按有计划律例规定各自承担相应的就业。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                  更新招募说明书 七、争议治理方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和治理，协 商、谐和不成治理的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员 会（上海国外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照上海国外经济贸易仲裁委 员会（上海国外仲裁中心）届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管条约规定的义务，宝贵基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个就业日内成立基金财产清理小 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金治理东说念主、基金 托管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （3）基金财产清理小组职责：在基金财产清理过程中，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应各自履行职责，链接忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管条约 规定的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统仍是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规定反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   清理过程中的有计划要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证 上银慧兴盈债券型证券投资基金                 更新招募说明书 监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理申报登载在规定网站上，并将清理申报教导性公告登载在规定报刊上。   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有 规定的从其规定。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                          更新招募说明书            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主和潜在投资者，基金治理东说念主将根据具体情况提供一系 列的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主注册登记服务   基金治理东说念主为基金份额持有东说念主提供注册登记服务。基金治理东说念主将配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金 份额的登记、治理、托管与转托管；基金治愈和非交易过户；基金份额持有东说念主 名册的治理；权益分拨时红利的登记派发；基金交易份额的清理过户和基金交 易资金的交收等服务。   （二）交易贵府寄送服务   基金治理东说念主不错视情况根据持有东说念主账单订制情况向账单期内发生交易或账 单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主按时或不按时发送电子对账 单。由于基金份额持有东说念主提供的手机号码、电子邮箱概略、缺欠、未实时变更 等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法日常收取对账 单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留有计划方式。若基金份额持有东说念主需要获取指按时分的纸质对账单， 可拨打本公司客服电话（021）60231999 进行苦求，提供姓名、开户证件号码或 基金账号、邮寄地址、邮政编码、有计划电话等，经本公司客服东说念主员核实干系信 息并同意后，不错为基金份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有东说念主可进行基金账户余额、 申购与赎回交易情况查询与基金居品等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天的东说念主工服务，周一至周五的东说念主工电话服务时分 为上昼 9:00-11:30，下昼 13:00-17:30，法定节沐日除外。投资东说念主可通过客服热线 电话（021-60231999）享受业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单 寄送贵府修改等专项服务。   （四）网上交易服务 上银慧兴盈债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金治理东说念主已灵通个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金治理东说念主 网上交易平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户贵府修改、 交易密码修改、交易苦求查询和账户贵府查询等种种业务。   （五）按时定额投资缱绻   基金治理东说念主可通过基金治理东说念主网上交易系统和其他销售机构为投资者提供 按时定额投资服务。通过按时定额投资缱绻，投资者不错通过销售渠说念按时定 额申购基金份额。按时定额投资缱绻的有计划法令另行公告。   （六）信息定制服务   基金持有东说念主不错拨打客服热线电话提交信息定制苦求。基金治理东说念主通过手 机短信、电子邮件或其他方式按持有东说念主的定制提供信息。可定制的信息包括： 每周基金净值、交易阐发信息、投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基 金治理东说念主不错根据试验业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容。   （七）投资者投诉受理服务   投资者不错通过基金治理东说念主客服热线电话（021-60231999）、客服邮箱 （service@boscam.com.cn）等神志对基金治理东说念主提供的服务进行投诉。基金管 理东说念主将接纳限期处理、分级治理的原则实时处理客户的投诉。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                             更新招募说明书                  二十三、其他败露事项       本基金及基金治理东说念主的有计划更新公告如下： 序号             公告事项              败露方式       败露日历                                 中国证监会规定报                                 刊和规定网站        上银基金治理有限公司对于提醒投资者及       中国证监会规定报        时提供或更新身份信息贵府的公告          刊和规定网站        上银基金治理有限公司旗下部分基金更新                                 中国证监会规定报                                 刊和规定网站        告        上银慧兴盈债券型证券投资基金更新招募       中国证监会规定网        说明书（2023 年第 1 号）         站        上银慧兴盈债券型证券投资基金基金居品       中国证监会规定网        贵府概要更新（2023 年第 1 号）      站        上银基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 中国证监会规定报        上银慧兴盈债券型证券投资基金 2023 年第 中国证监会规定网        上银基金治理有限公司旗下基金 2023 年年   中国证监会规定报        度申报教导性公告                 刊和规定网站        上银慧兴盈债券型证券投资基金 2023 年年   中国证监会规定网        度申报                      站        上银基金治理有限公司旗下基金 2024 年第   中国证监会规定报        上银慧兴盈债券型证券投资基金 2024 年第   中国证监会规定网        上银基金治理有限公司旗下部分基金更新       中国证监会规定报        基金居品贵府概要教导性公告            刊和规定网站        上银慧兴盈债券型证券投资基金基金居品       中国证监会规定网        贵府概要更新（2024 年第 1 号）      站        上银基金治理有限公司对于提醒投资者及       中国证监会规定报        时提供或更新身份信息贵府的公告          刊和规定网站        上银基金治理有限公司旗下基金 2024 年第 中国证监会规定报        上银慧兴盈债券型证券投资基金 2024 年第 中国证监会规定网        上银基金治理有限公司旗下基金 2024 年中   中国证监会规定报        期申报教导性公告                 刊和规定网站        上银慧兴盈债券型证券投资基金 2024 年中   中国证监会规定网        期申报                      站 上银慧兴盈债券型证券投资基金                                更新招募说明书       上银慧兴盈债券型证券投资基金修起大额                                    中国证监会规定报                                    刊和规定网站       告       上银基金治理有限公司对于上银慧兴盈债                                    中国证监会规定报                                    刊和规定网站       为销售机构的公告       上银基金治理有限公司旗下基金 2024 年第       中国证监会规定报       上银慧兴盈债券型证券投资基金 2024 年第       中国证监会规定网       上银慧兴盈债券型证券投资基金暂停大额                                    中国证监会规定报                                    刊和规定网站       告       上银慧兴盈债券型证券投资基金修起大额                                    中国证监会规定报                                    刊和规定网站       告       上银基金治理有限公司对于上银慧兴盈债                                    中国证监会规定报                                    刊和规定网站       家平台为销售机构的公告       上银慧兴盈债券型证券投资基金基金司理           中国证监会规定报       变更公告                         刊和规定网站       上银慧兴盈债券型证券投资基金更新招募                                    中国证监会规定报                                    刊和规定网站       月 26 日公告）教导性公告       上银慧兴盈债券型证券投资基金更新招募           中国证监会规定网       说明书（2024 年 11 月 26 日公告）      站       上银慧兴盈债券型证券投资基金基金居品           中国证监会规定网       贵府概要更新（2024 年 11 月 26 日公告）   站       上银慧兴盈债券型证券投资基金暂停大额                                    中国证监会规定报                                    刊和规定网站       告 上银慧兴盈债券型证券投资基金                     更新招募说明书           二十四、招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售 机构的住所，供公众查阅、复制。   对投资者按上述方式所得回的文献相配复印件，基金治理东说念主和基金托管东说念主 保证与所公告文本的内容十足一致。   投资者还不错径直登录基金治理东说念主的网站（www.boscam.com.cn）查阅和下 载招募说明书。 上银慧兴盈债券型证券投资基金                    更新招募说明书                  二十五、备查文献 基金的法律意见》；   （二）存放地点   备查文献存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主的办公场合和营业场合。   （三）查阅方式   投资者可到基金治理东说念主和基金托管东说念主的住所免费查阅备查文献。                               上银基金治理有限公司                             二〇二四年十二月二十八日

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