中信建投证券股份有限公司
对于深圳康泰生物成品股份有限公司
向不特定对象刊行可调治公司债券之保荐回归酬金书
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为深圳康泰生物成品股份有限公司（以下简称“康泰生物”、
“公司”）2021 年向
不特定对象刊行可调治公司债券的保荐机构，履行捏续督导期规模 2023 年 12
月 31 日。现在，康泰生物 2021 年向不特定对象刊行可调治公司债券的捏续督
导期已届满，中信建投证券凭证《证券刊行上市保荐业务贬责宗旨》、
《深圳证券
交游所上市公司自律监管酌量第 13 号——保荐业务》等礼貌和范例性文献的相
关执法，出具本保荐回归酬金。
一、保荐机构及保荐代表东谈主承诺
性叙述或紧要遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其真确性、准确性、完满性承担法
律背负。
何质询和看望。
法》的磋磨执法接受的监管步调。
二、保荐机构基本情况
保荐机构称号 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
主要办公地址 北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层
法定代表东谈主 王常青
本名堂保荐代表东谈主 龙舟、宋双喜
名堂磋磨东谈主 龙舟
磋磨电话 010-65608165
是否更换保荐机构或其他情
否
况
三、上市公司基本情况
上市公司称号 深圳康泰生物成品股份有限公司
股票简称 康泰生物
股票代码 300601
总股本 1，116，916，640 股
成偶然间 1992 年 09 月 08 日
深圳市南山区粤海街谈科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦
注册地址
主要办公地址 深圳市光明区马田街谈薯田埔路 18 号
法定代表东谈主 杜伟民
试验规模东谈主 杜伟民
董事会通告 陶瑾
磋磨电话 0755-26988558
本次证券刊行类型 向不特定对象刊行可调治公司债券
本次证券刊行时刻 2021 年 7 月 15 日
本次证券上市时刻 2021 年 8 月 5 日
本次证券上市所在 深圳证券交游所
年报线路时刻 2022 年年度酬金：2023 年 4 月 24 日线路
四、保荐责任笼统
（一）守法推选责任
保荐机构盲从法律、礼貌及中国证监会、深圳证券交游所的磋磨执法，对康
泰生物进行守法看望，组织编制恳求文献并出具推选文献；提交推选文献后，积
极谐和深圳证券交游所的审核，组织刊行东谈主偏激他中介机构对深圳证券交游所的
问询见地进行回复，并与审核东谈主员进行专科酌量。在取得中国证监会容许注册的
批复后，按照深圳证券交游所的条件提交推选证券上市的磋磨文献。
（二）捏续督导阶段
况；
查阅召募资金专户中的资金使用情况，对公司召募资金项方针实施发表见地；
向深圳证券交游所报送捏续督导现场查验酬金等文献；
关承诺的情况。
五、履行保荐职责时候发生的紧要事项及处理情况
（一）募投名堂未达预测收益，已变更部分召募资金用途并永远补充流动
资金
百旺信济急工程建扬名堂分二期实施，一期名堂新冠灭活疫苗分娩车间于
国内上市销售。二期名堂研发楼及配套于 2022 年已建立完成。腺病毒载体新冠
疫苗车间名堂已于 2021 年 8 月建立完成并参加使用。2021 年 10 月，公司重组
新式冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）获取印度尼西亚国度药品和食物监管局紧
急使用授权，并已毕出口。规模现在，重组新式冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）
未获取国内临床教诲批件，未在中国境内上市销售。
重组新式冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）销量快速下滑，后续销售具有较大不
笃定性。经审慎询查论证，为保证召募资金的有用使用，聚合商场环境变化、募
投名堂实施的试验情况及公司试验分娩计算需要，本着严慎使用召募资金及爱戴
举座鼓励权利的原则，公司变更了“百旺信济急工程建扬名堂”“腺病毒载体新
冠疫苗车间名堂”部分召募资金的用途，用于永远性补充流动资金。
公司于 2022 年 8 月 18 日召开第七届董事会第五次会议、第七届监事会第五
次会议，并于 2022 年 9 月 14 日召开 2022 年第一次临时鼓励大会和“康泰转 2”
并永远补充流动资金的议案》，容许变更向不特定对象刊行可调治公司债券召募
资金投资名堂“百旺信济急工程建扬名堂”及“腺病毒载体新冠疫苗车间名堂”
部分召募资金用途，将召募资金 66，000.00 万元永远补充流动资金，用于公司的
平常计算业务。公司零丁董事、监事会、保荐机构均发表了容许见地。
（二）公司功绩存在较大幅度波动
于上市公司鼓励的净利润为-13，270.79 万元，较上年同时下落 110.50%；包摄于
上市公司鼓励的扣除非世俗性损益的净利润为-18，274.92 万元，
配资门户较上年同时下落
较客岁大幅下滑，导致公司生意收入同比下落，但公司凭证年度计算计算积极开
展各项责任，进一步加强商场销售及践诺责任，公司旧例疫苗（不含新冠疫苗）
销售收入同比增长 85.39%，其中主要居品四联苗、乙肝疫苗、13 价肺炎球菌多
糖聚合疫苗销售收入增长权贵。
（2）酬金内净利润大幅下滑，主要原因系酬金期
内对 2022 年度存在减值迹象的疫苗磋磨钞票计提钞票减值准备。
于上市公司鼓励的净利润为 86，130.39 万元，较上年同时增长 749.02%。2023 年
度功绩变动的主要原因如下：（1）2023 年，公司按照年度计算计算积极开展各
项责任，以商场为导向，捏续优化营销收罗布局，加强商场践诺及销售责任，公
司旧例疫苗（不含新冠疫苗）已毕销售收入 350，475.59 万元，同比增长 18.98%；
（2）公司上年同时计提钞票减值准备金额较大，以致本期净利润较上年同时增
长幅度较大。
六、对上市公司谐和捏续督导责任情况的阐发及评价
公司大致按磋磨法律、礼貌及执法的条件，实时、准确地进行信息线路。对
于捏续督导时候的伏击事项，公司大致实时见告保荐机构并与保荐机构酌量，同
时应保荐机构的条件提供磋磨文献。公司大致积极谐和保荐机构及保荐代表东谈主的
现场查验等督导责任，为捏续督导责任提供了必要的便利。
七、对质券事业机构参与证券刊行上市、捏续督导磋磨责任情况的阐发及
评价
公司遴聘的证券事业机构大致凭证交游所的条件实时出具磋磨文献，提议专
业见地。公司遴聘的证券事业机构均能奋发守法地履行各自的责任职责。
八、对上市公司信息线路审阅的论断性见地
保荐机构督导康泰生物严格履行信息线路的磋磨身手。保荐代表东谈主审阅了捏
续督导时候的按期酬金和临时公告，包括年度酬金、历次董事会、监事会和鼓励
大会有想象等磋磨公告。
保荐机构觉得：康泰生物在捏续督导时候的信息线路内容真确、准确、完满，
不存在乖谬记录、误导性叙述或紧要遗漏，相貌相宜磋磨执法，信息线路相宜深
圳证券交游所的磋磨执法。
九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性见地
保荐机构对公司召募资金的存放与使用情况进行了审阅，觉得公司本次证券
刊行召募资金的存放与使用相宜中国证监会和证券交游所的磋磨执法。公司对募
集资金进行了专户存储和专项使用，召募资金使用的审批身手正当合规，不存在
非法使用召募资金的情形。
十、尚未完结的保荐事项
规模 2023 年 12 月 31 日，康泰生物向不特定对象刊行可调治公司债券召募
资金尚未使用收场，保荐机构将对尚未使用收场的召募资金贬责与使用陆续履行
捏续督导义务。
十一、中国证监会、证券交游所条件的其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司对于深圳康泰生物成品股份有限
公司向不特定对象刊行可调治公司债券之保荐回归酬金书》之署名盖印页）
保荐代表东谈主： ___________________ ___________________
龙 舟 宋双喜
保荐机构法定代表东谈主（或授权代表）：___________________
宋双喜
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
